PDF《公司代码：600696 公司简称：ST 岩石》

2019 年第一季度报告

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19 公司代码:600696 公司简称:ST 岩石 上海岩石企业发展股份有限公司

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19 目录

一、 重要提示

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二、 公司基本情况

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三、 重要事项

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四、 附录

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一、重要提示 1.

1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告. 1.3 公司负责人张佟、主管会计工作负责人孙瑶及会计机构负责人(会计主管人员)孙瑶保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整. 1.4 本公司第一季度报告未经审计.

二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 530,958,808.65 414,410,304.16 28.12 归属于上市公司 股东的净资产 298,921,943.53 296,006,254.35 0.99 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 -109,479,589.62 -18,173,658.69 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 营业收入 13,222,157.80 18,784,589.80 -29.61 归属于上市公司 股东的净利润 2,883,064.16 6,730,614.54 -57.16 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润3,631,082.14 6,156,016.77 -41.02 加权平均净资产 收益率(%) 0.97 2.40 减少 1.43 个百分点 基本每股收益(元/股) 0.01 0.02 -50.00 稀释每股收益(元/股) 0.01 0.02 -50.00

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19 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -748,017.98 越权审批,或无正式批准文件,或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公 司正常经营业务密切相关,符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用, 如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外,持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益,以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回

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19 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额(税后) 所得税影响额 合计 -748,017.98 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 28,384 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 期末持股 数量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 五牛股权投资基金管理 有限公司 36,980,204 10.86

0 无0境内非国 有法人 上海五牛亥尊投资中心 (有限合伙) 20,314,886 5.97

0 无0其他 匹凸匹(中国)有限公司 20,000,000 5.87

0 无0境外法人 张丽娟 14,676,326 4.31

0 无0境内自然 人 上海五牛御勉投资中心 (有限合伙) 14,184,900 4.17

0 无0其他 华宝信托有限责任公司 -天高资本

20 号单一资 金信托 7,307,239 2.15

0 无0其他 上海存硕实业有限公司 6,286,860 1.85

0 无0境内非国 有法人 杨春菊 4,172,459 1.23

0 无0境内自然 人2019 年第一季度报告

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19 上海五牛政尊投资中心 (有限合伙) 3,612,000 1.06

0 无0其他 鲍再林 3,557,284 1.04

0 无0境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 五牛股权投资基金管理有限公司 36,980,204 人民币普通股 36,980,204 上海五牛亥尊投资中心(有限合伙) 20,314,886 人民币普通股 20,314,886 匹凸匹(中国)有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 张丽娟 14,676,326 人民币普通股 14,676,326 上海五牛御勉投资中心(有限合伙) 14,184,900 人民币普通股 14,184,900 华宝信托有限责任公司-天高资本

20 号单一资金信托 7,307,239 人民币普通股 7,307,239 上海存硕实业有限公司 6,286,860 人民币普通股 6,286,860 杨春菊 4,172,459 人民币普通股 4,172,459 上海五牛政尊投资中心(有限合伙) 3,612,000 人民币普通股 3,612,000 鲍再林 3,557,284 人民币普通股 3,557,284 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述股东中,五牛股权投资基金管理有限公司与上海五牛 亥尊投资中心(有限合伙)、匹凸匹(中国)有限公司、 上海五牛御勉投资中心(有限合伙)、 华宝信托有限责任 公司-天高资本

20 号单一资金信托、上海存硕实业有限 公司、上海五牛政尊投资中心(有限合伙)为一致行动人;

其余股东公司并不知晓是否存在关联关系或一致行动. 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 √不适用

三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 不适用

1、应收票据及应收账款期末余额较期初余额减少,下降98.42%,主要为收回销售款项所致.

2、其他应收款期末余额较期初余额增加,增加156.60%,主要为商业保理业务计提利息所致.

3、一年内到期的非流动资产期末余额较年初减少,下降53.80%,主要为一年内到期的应收融资租 赁款减少所致.

4、其他流动资产期末余额较期初余额增加,增加50.59%,主要为一年内到期的应收保理款增加所 致.

5、固定资产期末余额较期初余额减少,下降37.84%,主要为固定资产折旧和报废所致.

6、预收账款期末余额较期初余额增加,增加151.11%,主要为预收保理款增加所致.

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7、其他流动负债期末余额较期初余额增加,增加668.99%,主要为资产再融资收到的资金增加所 致.

8、营业收入较上年同期减少,主要为受市场行情影响,贸易业务减少所致.

9、营业成本较上年同期减少,主要为贸易业务收入减少,成本相应减少所致.

10、销售费用较上年同期增加,主要为公司业务拓展,人员成本增加所致.

11、管理费用较上年同期增加,主要为公司业务拓展,日常管理费用增加所致. 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 不适用 2017年5月8日, 公司收到中国证券监督管理委员会编号为沪调查通字2017-1-004号的 《调查通 知书》中称因涉嫌信息披露违法违规对公司进行立案调查,该项调查正在进行中. 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 √不适用 公司名称 上海岩石企业发展股份有 限公司 法定代表人 张佟 日期

2019 年4月9日

四、附录 1.1 财务报表 合并资产负债表

2019 年3月31 日 编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目

2019 年3月31 日2018 年12 月31 日 流动资产: 货币资金 28,996,664.65 24,476,254.27 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期

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19 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 66,634.33 4,218,718.28 其中:应收票据 应收账款 66,634.33 4,218,718.28 预付款项 4,869.12 11,602.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7,178,654.88 2,797,594.11 其中:应收利息 4,651,236.07 206,575.34 应收股利 买入返售金融资产 存货 321,601.44 251,701.81 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 3,467,207.61 7,504,873.77 其他流动资产 321,410,292.71 213,427,374.49 流动资产合计 361,445,924.74 252,688,119.67 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 77,958,488.05 69,203,179.92 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 86,423,582.00 86,423,582.00 固定资产 1,559,694.66 2,509,129.04 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 878,714.84 1,017,670.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 2,692,404.36 2,568,623.40 非流动资产合计 169,512,883.91 161,722,184.49

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19 资产总计 530,958,808.65 414,410,304.16 流动负债: 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 5,748,140.07 6,381,116.42 预收款项 3,353,437.85 1,335,455.58 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 642,350.86 390,346.00 应交税费 13,143,995.17 15,979,366.41 其他应付款 29,853,301.46 29,295,489.41 其中:应付利息 2,367,882.11 649,005.10 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 130,984,516.00 17,033,271.21 流动负债合计 183,725,741.41 70,415,045.03 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 8,360,000.00 8,360,000.00 预计负债 17,216,017.56 17,216,017.56 递延收益 递延所得税负债 3,104,911.81 2,928,800.24 其他非流动负债 183,934.79 215,917.51 非流动负债合计 28,864,864.16 28,720,735.31 负债合计 212,590,605.57 99,135,780.34 所有者权益(或股东权益):

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19 实收资本(或股本) 340,565,550.00 340,565,550.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 41,857,878.33 41,825,253.33 减:库存股 其他综合收益 盈余公积 32,093,598.42 32,093,598.42 一般风险准备 未分配利润 -115,595,083.22 -118,478,147.40 归属于母公司所有者权益(或股东 权益)合计 298,921,943.53 296,006,254.35 少数股东权益 19,446,259.55 19,268,269.47 所有者权益(或股东权益)合计 318,368,203.08 315,274,523.82 负债和所有者权益(或股东权 益)总计 530,958,808.65 414,410,304.16 法定代表人:张佟 主管会计工作负责人:孙瑶 会计机构负责人:孙瑶 母公司资产负债表

2019 年3月31 日 编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目

2019 年3月31 日2018 年12 月31 日 流动资产: 货币资金 4,349,113.93 1,651,865.86 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 其中:应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 29,716,047.90 33,821,900.65 其中:应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产

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19 其他流动资产 3,600.00 10,841.35 流动资产合计 34,068,761.83 35,484,607.86 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 374,782,442.93 374,782,442.93 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,385,441.48 2,315,286.52 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 376,167,884.41 377,097,729.45 资产总计 410,236,646.24 412,582,337.31 流动负债: 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 3,681,149.73 3,801,149.73 预收款项 2,578,513.89 合同负债 应付职工薪酬 361,146.16 239,515.00 应交税费 7,103,657.09 7,130,113.12 其他应付款 113,605,595.77 117,001,594.97 其中:应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债

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19 流动负债合计 127,330,062.64 128,172,372.82 非流动负债: 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 预计负债 17,216,017.56 17,216,017.56 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 17,216,017.56 ................