PDF《关于量子高科（中国）生物股份有限公司》

关于量子高科(中国)生物股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的专项鉴证报告 目录页码

一、 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告 1-2

二、 量子高科(中国)生物股份有限公司董事会关于 募集资金

2012 年度存放与使用情况的专项报告 3-9

1 关于量子高科(中国)生物股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的专项鉴证报告 广会所审字[2013]第12005900033 号 量子高科(中国)生物股份有限公司全体股东: 我们接受委托, 对后附的量子高科 (中国) 生物股份有限公司 (以下简称 量 子高科 )董事会编制的《关于募集资金

2012 年度存放与使用情况的专项报告》 进行了专项审核.

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《深圳证券交易所上 市公司信息披露公告格式第

21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专 项报告格式》等有关规定编制《关于募集资金

2012 年度存放与使用情况的专项 报告》 ,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证 言以及我们认为必要的其他证据, 保证募集资金存放与使用情况专项报告的内容 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是量子高科董事会 的责任. 我们的责任是在实施审核工作的基础上对量子高科《关于募集资金

2012 年 度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见.我们按照《中国注册会计师其他 鉴证业务准则第

3101 号――历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了审核工作.执业准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审核工作以 对募集资金存放和使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证. 审核工作涉及实施审核程序, 以获取有关募集资金存放与使用情况专项报告 的审核证据.选择的审核程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误 导致的募集资金存放与使用情况专项报告重大错报风险的评估, 还包括对量子高 科董事会编制《关于募集资金

2012 年度存放与使用情况的专项报告》所依据标

2 准的适当性作出评价.我们相信,我们获取的审核证据是充分、适当的,为发表 鉴证意见提供了基础. 我们认为,量子高科董事会《关于募集资金

2012 年度存放与使用情况的专 项报告》已经按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《深圳证券 交易所上市公司信息披露公告格式第

21 号:上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报告格式》等有关规定编制,如实反映了量子高科募集资金

2012 年 度实际存放与使用情况. 本专项报告仅供量子高科年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的. 附件:量子高科(中国)生物股份有限公司董事会《关于募集资金

2012 年 度存放与使用情况的专项报告》 广东正中珠江会计师事务所有限公司 中国注册会计师:熊永忠 中国注册会计师:冼宏飞 中国 广州 二一三年三月十九日

3 附件 量子高科(中国)生物股份有限公司董事会 关于募集资金

2012 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会 证监许可[2010]1724 号 文核准,采用网 下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民 币普通股 A 股1,700 万股,每股面值人民币 1.00 元,每股发行价 28.00 元,募 集资金总额为人民币 47,600 万元,扣除发行费用人民币 3,383 万元,实际募集 资金净额为人民 44,217 万元.该募集资金已于

2010 年12 月16 日全部到位,业 经广东正中珠江会计师事务所有限公司验证,并出具了 广会所验字[2010]第08001690240 号 《验资报告》 .

2、2012 年度募集资金使用金额及余额 截至

2012 年12 月31 日止,公司募集资金使用情况如下: 项目 金额 募集资金总额 476,000,000.00 减:扣除的承销及保荐费 27,420,000.00 减:支付的发行费用 5,495,000.00 减:累计直接投入募投项目 100,004,967.46 减:偿还银行借款 - 减:补充流动资金 50,000,000.00 减:增资子公司 35,000,000.00

4 项目 金额 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 11,434,389.69 尚未使用的募集资金余额 269,514,422.23

二、募集资金存放和管理情况 为了加强对公司募集资金行为的管理,规范募集资金的使用,切实保护广大 投资者的利益,公司依照《公司法》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等规定,结合公司实际情况,制定了《量子高科(中国)生物股份有限公 司募集资金专项存储及使用管理制度》 , 并经公司2010年2月20日第一届董事会第 七次会议审议通过. 根据上述管理制度的要求并结合公司生产经营需要,公司对募集资金采用专 户存储制度,并于2011年1月与保荐机构东海证券有限责任公司分别和中国工商 银行股份有限公司江门城西支行、江门市融和农商银行、中国民生银行股份有限 公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》 . 2012年度,公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金, 并履行了相关义务,未发生违法违规的情形. 截止2012 年12 月31 日,公司募集资金在银行专户的存储金额为269,514,422.23元.募集资金的存储情况如下: 金额单位:人民币元 开户银行 账号 存款余额 备注 工行 江门城西支行

2012002229024232737 14,466,151.92 用于年产 10,000 吨低聚果糖 及其包装生产线扩建项目 工行 定期存款账户(一年)

2012002214200003318 30,000,000.00 用于年产 10,000 吨低聚果糖 及其包装生产线扩建项目 工行 江门城西支行

2012002229024232613 7,967,841.33 仅用于年产 2,000 吨低聚半乳 糖扩建项目 工行 定期存款账户(三个月)

2012002214200003318 30,000,000.00 仅用于年产 2,000 吨低聚半乳 糖扩建项目

5 开户银行 账号 存款余额 备注 融和农商银行

80020000003061722 91,003,459.18 仅用于超募资金的存储和使用 融和农商银行 三个月定期存款

800200000004505511 20,000,000.00 仅用于超募资金的存储和使用 融和农商银行 六个月定期存款

80020000003424610 15,000,000.00 仅用于超募资金的存储和使用 融和农商银行 一年定期存款账

80020000003626821 40,000,000.00 仅用于超募资金的存储和使用 融和农商银行 一年定期存款账

800200000003626785 10,000,000.00 仅用于超募资金的存储和使用 民生银行 研发项目专户

4501014180000520 1,076,9........