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国元证券股份有限公司2014 年度社会责任报告(国元证券 000728) 二一五年三月

2014 年度社会责任报告

第一节 综述

一、报告编制说明

1、国元证券股份有限公司(以下简称 国元证券 或 本 公司 、 公司 )发布《国元证券股份有限公司

2014 年度社 会责任报告》(以下简称 本报告 ),其内容立足于 利益相 关方和公司皆认为重要的事项 .

本报告是公司发布的第七份社 会责任(Corporate Social Responsibility,CSR)报告,报告 的时间范围是

2014 年1月1日至

2014 年12 月31 日.

2、 本报告系统阐述公司及所属分支机构在

2014 年经营管理 活动中,对公司股东、职工、客户等利益相关方权益保护、环境 保护、社会公益等方面所做的工作、存在的差距及采取的改进措 施,是公司致力于促进自身与全社会的协调、和谐发展的真实写 照.

3、本报告经公司

2015 年3月14 日召开的第七届董事会第 二十一次会议审议通过. 本公司董事会及全体董事保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

4、本报告披露的财务数据如与年报有出入,以财务报告为 准,其他数据与案例主要来自公司内部统计.如无特别说明,本 报告中金额均以人民币列示.

5、本报告编写参照《全球报告倡议组织(GRI)可持续发展 报告指南》、《中国企业社会责任报告编写指南》、《深交所上 市公司社会责任相关要求及信息披露情况分析》以及《深圳证券 交易所主板上市公司规范运作指引》,同时突出了本公司的企业 特点和行业特色.

6、本报告以印刷版和电子版两种形式发布.本报告印刷版 备置地点:安徽省合肥市梅山路

18 号国元证券

1701 室;

欲获取 本报告电子版请登录: 巨潮资讯网:http://www.cninfo.com.cn;

国元证券网站:http://www.gyzq.com.cn.

二、公司社会责任的基本原则和目标

1、公司社会责任的基本原则:公司以全面贯彻科学发展观 为指导原则,弘扬 团结、敬业、求实、创新 的企业精神,秉承 诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效 的经营理念, 遵守社会公德,商业道德,国家法律法规,始终把 为股东创造 收益,为客户真诚服务,与员工共同发展,与社会共同繁荣 作 为企业社会责任的基本原则.

2、公司社会责任的目标:公司大力推进可持续发展的理念, 积极承担社会责任,在追求经济效益、保护股东利益的同时,切 实保护员工、客户和债权人等利益相关者的合法权益,热心从事 环境保护和救急济困等公益事业,支持安徽地方经济建设,促进 公司与全社会的协调和谐发展.

三、公司履行社会责任的组织保障 公司建立了符合公司社会责任工作需要的 集中决策、三线 贯通、全员参与 的社会责任组织结构和决策运行机制,明确公 司党群工作办公室负责社会责任日常具体工作. 集中决策 就 是根据公司治理规定的权限, 社会责任重大事项需提交公司董事 会审议. 三线贯通 就是公司经营管理层到各部门、各证券营 业部的经营管理线,公司党委到各党支部的党委线,公司工会到 各工会小组的工会线, 三条线上下贯通, 遇社会责任突发事件时, 组织动员快捷,运行高效. 全员参与 就是通过三个系统的日 常联系, 确保包括离退休员工在内的公司全体员工参与公司社会 责任工作.

四、公司概况 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和 原安徽省信托投资公司作为主发起人, 于2001 年10 月成立,

2007 借壳 北京化二 成功在深圳证券交易所上市.2009 年10 月29 日,公司公开增发

5 亿股,注册资本 19.641 亿元. 公司经营范围:证券经纪;

证券投资咨询;

与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问;

证券承销与保荐;

证券自营;

证券 资产管理;

证券投资基金代销;

融资融券;

为期货公司提供中间 介绍业务;

代销金融产品;

保险兼业代理业务. 公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机 构为监事会, 董事长为法定代表人. 董事会下设发展战略委员会、 风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会.公司内设部 门有经纪业务管理总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管 理总部、客户资产管理总部、证券信用与市场营销总部、场外市 场部、研究中心、信息技术部、客户资金存管中心、董事会办公 室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务 会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规 管理部等业务经营与综合管理部门. 目前公司拥有92家证券营业网点, 遍及全国主要城市和安徽 省各市. 公司设立六家区域分公司:上海分公司、北京分公司、深圳 分公司、青岛分公司、芜湖分公司和重庆分公司. 公司全资控股国元证券(香港)有限公司、国元股权投资有 限公司、国元期货有限公司和国元创新投资有限公司,并持有长 盛基金管理有限公司41%股权和安徽省股权托管交易中心15%股权. 国元证券组织架构图 自成立以来,公司以 争创一流券商、打造百年老店 为目 标,坚持稳健合规经营,强化风险控制,坚持传统业务与创新业 务并重,着力完善法人治理,努力夯实管理基础,抢抓机遇,经 受了熊市和各种逆境的考验,把握了市场难得的发展机遇,在资 本实力、经营业绩、行业地位、市场整体竞争能力等方面取得了 十分显著的成绩. 成立伊始,公司就提出 风险控制是国元证券的生命线 的 理念.十几年来,公司始终践行这种理念,稳健经营,从健全内 部控制监督检查机构和内部控制制度等方面入手, 建立了一套科 学完善的富有国元特色的内部控制体系.2014 年7月,公司被 中国证监会再次被评为 A 类A级券商,这也是自

2007 年中国证监 会对证券公司进行分类评价以来, 公司第七次被评为 A 类A级券 商.这也表明公司在公司治理、风险控制、合规管理、信息披露 等方面处于行业前列.

五、公司

2014 年主要经营指标

2014 年,公司实现营业收入 34.86 亿元,同比增长 75.52%, 净利润 13.72 亿元,同比增长 106.17%,基本每股收益 0.70 元, 加权平均净资产收益率 8.31%.截至

2014 年12 月31 日,公司 总资产 531.43 亿元,净资产 174.60 亿元,净资本 92.

65 亿元. 公司的业绩在实现快速增长的同时,收入结构也在不断优化.

2014 年, 公司经纪业务收入占比由去年的 49.95%下降到 37.01%, 而信用业务收入占比由去年的 16.25%上升至 26.67%,自营业务 收入占比由去年的 25.04%下降至 20.25%.此外,投行业务与资 产管理业务收入占比均保持较好的增长.

六、公司获得的社会荣誉

2014 年,公司认真履行社会责任,切实保护各利益相关方 的权益,诚信纳税,关爱员工,积极参与社会公益活动,取得了 一定的社会效益,也获得了社会各界的认可,获得了一系列社会 荣誉和表彰,现将公司荣获的部分荣誉列示如下: 时间 荣誉名称 颁发机构

2014 年1月2013 领航中国金融行业年度最佳风险控制券商 金融界、清华五道口 金融学院

2014 年3月2013 年度投资者教育明星证券公司 海峡金融论坛、厦门大学 金融研究所、中金在线

2014 年5月2014 中国区最具创新能力投行 证券时报

2014 中国区最佳股权融资项目团队

2014 中国区最佳再融资项目―2013 年科大讯飞非公 开发行项目

2014 年5月反洗钱 A 类评级 人民银行合肥中心支行

2014 年5月最值得信赖证券公司 投资者报

2014 年5月信息披露 A 类评级 (连续第七年) 深圳证券交易所

2014 年6月2013 年支持地方经济发展经营业绩考核一等奖 安徽省人民政府

2014 年7月2013 年度省直机关效能建设先进单位 中共安徽省委办公厅、 安徽省人民政府办公厅

2014 年7月中国最佳区域证券经纪商 证券时报 中国最具成长性资产管理券商 中国百强证券营业部 (深圳百花二路营业部、宿州汴河路营业部)

2014 年7月规范发展先进证券营业部 (合肥金寨路凯旋大厦等

4 家营业部) 安徽省证券期货业协会 优质服务先进证券营业部 (黄山新街等

3 家证券营业部) 业务创新先进证券营业部 (合肥金寨路等三家营业部) 投资者保护先进证券营业部 (合肥宿州路等

3 家营业部)

2014 年7月2013 年度证券业支持地方经济发展先进单位 (黄山新街证券营业部) 黄山市人民政府

2014 年7月2014 年上市公司信息披露金盾奖 华夏时报

2014 年8月2013 年度发展区域经济突出贡献奖 北京市西城区人民政府

2014 年11 月 中国最具成长性期货公司(国元期货) 期货日报、证券时报 最佳能源化工服务奖(国元期货) 最具成长性期货营业部(国元期货厦门营业部) 优秀期货营业部(国元期货合肥营业部)

第二节 公司

2014 年社会责任履行情况

一、发挥现代投资银行优势,支持地方经济发展

2014 年,公司把更加积极有效地支持和服务实体经济发展, 作为贯彻落实党的十八大、 十八届三中全会精神的切入点和着力 点,紧紧抓住 IPO 重启、新三板全面扩容等有利时机,以服务实 体经济为抓手,主动作为,创新发展,在IPO、再融资、并购重 组、债券、新三板、区域性股权市场等业务领域均取得了良好的 经营业绩,总计为安徽省内地方实体经济融资近百亿元,有力地 支持了地方经济的发展.

(一)投行业务

2014 年,公司完成的

4 单IPO 项目中,3 家为省内企业,分 别为应流股份、 国祯环保、 合锻股份, 累计募集资金 11.04 亿元. 与此同时,公司还帮助皖通科技与合肥三洋两家皖企再融资,累 计募集资金 23.45 亿元.此外,公司还申报了黄山旅游等

3 个再 融资项目.在并购业务方面,公司紧紧把握市场机遇,积极开拓 并购业务,全年共完成科大智能、桑乐金等

2 个并购重组项目, 交易标的 6.34 亿元.同时,担任独立财务顾问的江汽集团整体 上市项目, 作为我省属企业混合所有制改革的首单标杆性项目获 得中国证监会无条件过会, 促成江汽集团 63.98 亿资产通过整体 上市实现证券化.在债券发行业务领域,公司全年共完成

4 个债 券项目,其中省内项目

3 家,分别为安徽司尔特肥业公司债、宣 城经开区城投企业债、马鞍山奥盛新材料私募债,累计募集资金

16 亿元,其中,奥盛私募债部分募集资金首次通过柜台市场筹 集.公司的柜台市场(OTC)业务为实体经济尤其是为中小微企 业开拓了新的融资渠道和融资品种.此外还完成了淮南城投、淮 南产投、宣酒集团等

3 家财务顾问项目.

(二)新三板业务

2014 年,公司共完成

13 家皖企新三板挂牌,其中天长禾益 化学、合肥东芯通信、安徽恒瑞能源、蚌埠雪郎生物等四家企业 成功在新三板通过非公开发行实现融资,累计发行股份

2710 万股,募集资金

7828 万元.2014 年8月11 日, 《人民日报》整版 发表题为《无盈利、无营收、无净资产的 三无 初创期科技企 业在资本市场成功融资》的专题文章,对国元证券推荐的初创期 高科技企业 (合肥东芯通信) 新三板项目进行了详细报道. 目前, 在审新三板企业共计

9 家,储备项目近百家之多.

(三)区域性股权市场业务

2014 年, 公司共推荐

56 家企业在省股权托管交易中心挂牌, 其中成长板

12 家、科技板

44 家,已形成成长板、科技创新板、 托管等分层次挂牌梯队,成为安徽省中小企业上市孵化器;

全年 共完成望江城投、合肥................