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嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书 嘉合基金管理有限公司 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金 招募说明书 基金管理人:嘉合基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 二一九年五月 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书 【重要提示】

一、嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金( 本基金 )经2019 年4月2日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予嘉合消费升级混合型发起式证券 投资基金注册的批复》 (证监许可[2019 ]572 号)注册,进行募集.

二、嘉合基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 或 本基金管理人 ) 保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,但 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益或市场 前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.

三、 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中可能 出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险及其他风险等.

四、本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券 型基金,低于股票型基金.投资者在投资本基金之前,应全面认识本基金的风险 收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做 出投资决策,并自行承担投资风险.

五、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及 基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行 承担投资风险. 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保 证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.16 第五部分 相关服务机构.19 第六部分 基金的募集.34 第七部分 基金合同的生效.38 第八部分 基金份额的申购与赎回.40 第九部分 基金的投资.51 第十部分 基金的财产.59 第十一部分 基金资产估值.60 第十二部分 基金的收益与分配.66 第十三部分 基金费用与税收.68 第十四部分 基金的会计与审计.70 第十五部分 基金的信息披露.71 第十六部分 风险揭示.77 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.81 第十八部分 《基金合同》摘要.83 第十九部分 《托管协议》摘要.99 第二十部分 对基金份额持有人的服务.122 第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式.124 第二十二部分 备查文件.125 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书

1 第一部分 绪言 《嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明 书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规以及《嘉 合消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书的内容涵盖本基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及 认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的 更新信息. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何 解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基 金合同. 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书

2 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人或管理人:指嘉合基金管理有限公司

3、基金托管人或托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》 :指《嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉合消费升级混合 型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金基金份额 发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过,经2012 年12 月28 日第十一届全国人大常委会第

30 次会议修订, 自2013 年6月1日起实施,并经

2015 年4月24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订

10、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》 : 指中国证监会

2014 年7月7日颁布、 同年

8 月8日实施的 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月 嘉合消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书

3 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、 运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

18、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等........