PDF《内部控制规则落实自查表》

华西能源工业股份有限公司内部控制规则落实自查表

1 证券代码:002630 证券简称:华西能源 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董事会或者其专 门委员会提名,董事会任免.

是

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配 置专职内部审计人员. 是

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员 会报告一次. 是

4、 内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查: (1)募集资金存放与使用 是(2)对外担保 是(3)关联交易 是(4)证券投资 是(5)风险投资 是(6)对外提供财务资助 是(7)购买和出售资产 是(8)对外投资 是(9)公司大额非经营性资金往来 是(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 控制人及其关联人资金往来情况 是

5、 董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议, 审议内部审计部门提交的工作计划和报告. 是

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况. 是

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前

2 个月内向董 事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划, 并 在每个会计年度结束后

2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告. 是

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部 保密制度. 是

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责 查看互动易网站上的投资者提问,并根据情况及时处理. 是

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺 书. 是

4、公司每次在投资者关系活动结束后

2 个交易日内,是否 编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使 用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互 是 华西能源工业股份有限公司内部控制规则落实自查表

2 动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载.

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕 信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息 知情人员的登记管理做出规定. 是

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司 内幕信息知情人员档案》 并在筹划重大事项时形成重大事项 进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认. 是

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后

5 个交 易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种 的情况进行自查.发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄 露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的, 是否进 行核实、追究责任,并在

2 个工作日内将有关情况及处理结 果报送深交所和当地证监局. 是

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述 人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方 式将其买卖计划通知董事会秘书. 是

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行 专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》 . 是

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放 情况进行一次审计, 并对募集资金使用的真实性和合规性发 表意见. 是

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交 易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财 等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、 委托 贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资. 是

4、公司在进行风险投资时后

12 个月内,是否未使用闲置募 集资金暂时补充流动资金, 未将募集资金投向变更为永久性 补充流动资金, 未将超募资金永久性用于补充流动资金或归 还银行贷款. 是

五、关联交易的内部控制

1、 公司是否在首次公开发行股票上市后

10 个交易日内通过 深交所业务专区"资料填报: 关联人数据填报"栏目向深交所 报备关联人信息.关联人及其信息发生变化的,公司是否在

2 个交易日内进行更新.公司报备的关联人信息是否真实、 准确、完整. 是

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限, 制定相应的审议程序,并得以执行. 是

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人及其关联人是否不存在直接、 间接和变相占用上市公司资 金的情况. 是

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时 履行信息披露义务. 是

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保 事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究 制度. 是

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时 履行信息披露义务. 是

七、重大投资的内部控制 华西能源工业股份有限公司内部控制规则落实自查表

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1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的 审批权限和审议程序, 有关审批权限和审议程序是否符合法 律法规和深交所业务规则的规定. 是

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时 履行信息披露义务. 是

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资: (1)使用闲置 募集资金暂时补充流动资金期间;

(2)将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金后十二个月内;

(3)将超募资金永久 性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内. 是

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实 际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案.控 股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制 人声明及承诺书》的签署和备案工作. 是

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新 《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和 公司董事会备案. 是

3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年保证安排合理 时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设 及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查. 是 独董姓名 天数 杜剑

10 何菁

10 廖中新

10 华西能源工业股份有限公司董事会

2017 年03 月24 日