PDF《Disclosure》

华西能源工业股份有限公司首次公开发行股票上市公告书 CHINA WESTERN POWER INDUSTRIAL CO.

, LTD. ( 四川省自贡市高新工业园区荣川路

66 号)

第一节 重要声明与提示 华西能源工业股份有限公司( 以下简称 公司 、 本公司 或 发行人 ) 及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书 的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 深圳证券交易所、其他政府机关对公司 A 股股票上市( 以 下简称 本次上市 ) 及有关事项的意见,均不表明对公司的任 何保证. 公司已承诺将在公司股票上市后三个月内按照《 中小企业 板块上市公司特别规定》 的要求修改公司章程,在章程中载明 ( 1) 股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系统继续 交易;

( 2) 不对公司章程中的前款规定作任何修改. 公司控股股东、实际控制人黎仁超、股东毛继红、张伶、万 思本、罗军、林雨、李伟( 副总、董秘) 、罗灿、黄有全、杨军、张平、 周仲辉、林德宗、宋加义、万丽萍、方建华、陈耀华、李伟( 总质量 师) 、鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨泽清、刘利权、钟贵良、朱长忠、李 悦鑫、杨斌兵等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交 易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次公开 发行前已持有的发行人股份, 也不由发行人回购其持有的股 份. 公司股东赖红梅、张淑兰、张忠民、陆华、杨柳军、万华明、 深圳市君丰恒通投资合伙企业( 有限合伙) 、上海杭信投资管理 有限公司、深圳市君丰银泰投资合伙企业( 有限合伙) 、深圳市 君丰恒泰投资合伙企业( 有限合伙) 、北京怡广投资管理有限公 司、拉萨市西鼎投资有限公司、中联资本管理有限公司、景鸿投 资有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、成都泰德实业 有限责任公司、四川省新宏实业有限公司、王伟东、任显忠、李 传俊等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 十二个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持 有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份. 担任董事、监事、高级管理人员的股东黎仁超、赖红梅、毛 继红、万思本、张伶、杨军、张平、黄有全、万丽萍、李伟( 副总、董秘) 等承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五;

离职后半年 内,不转让其所持有的公司股份;

在申报离任六个月后的十二 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所 持有的公司股票总数的比例不超过 50%. 如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与公 司首次公开发行股票招股说明书中的相同. 本上市公告书已披露

2011 年9月30 日的资产负债表,

2011 年1-9 月的利润表和现金流量表.其中,2011 年1-9 月财 务数据及可比的

2010 年1-9 月财务数据均未经审计, 敬请投 资者注意. 公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关 内容,请投资者查阅刊载于巨潮网站( http://www.cninfo.com.cn) 的公司首次公开发行 A 股股票招股说明书全文.

第二节 股票上市情况

一、本上市公告书系根据《 公司法》 、《 证券法》 、《 首次公开 发行股票并上市管理办法》 和《 深圳证券交易所股票上市规则》 (

2008 年修订) 等有关法律法规规定, 并按照深圳证券交易所 《 股票上市公告书内容与格式指引》 编制而成,旨在向投资者提 供有关公司首次公开发行 A 股股票上市的基本情况.

二、中国证券监督管理委员会以证监许可[ 2011]

1675 号文 核准公司公开发行人民币普通股股票不超过 4,200 万股.其中 网下向配售对象发行

840 万股已于

2011 年11 月4日在保荐 机构( 主承销商) 西南证券股份有限公司主持下发行完毕,网上 资金申购定价发行 3,360 万股已于

2011 年11 月4日成功发 行,发行价格为 17.00 元/股.

三、经深圳证券交易所《 关于华西能源工业股份有限公司 人民币普通股股票上市的通知》 ( 深证上[ 2011]

340 号文) 同意, 公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简 称 华西能源 ,股票代码

002630 ,其中本次公开发行中网上 定价发行的 3,360 万股股票将于

2011 年11 月11 日起上市交 易.

四、本次上市相关信息

1、上市地点:深圳证券交易所

2、上市时间:2011 年11 月11 日

3、股票简称:华西能源

4、股票代码:002630

5、发行后总股本:16,700 万股

6、本次 A 股发行股数:4,200 万股

7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限 根据《 公司法》 的有关规定,本次发行前公司所有股东持有 的公司股份自公司 A 股股票首次在深圳证券交易所上市交易 之日起一年内不得转让.

8、本次发行前股东所持股份自愿锁定安排的承诺 公司控股股东、实际控制人黎仁超、股东毛继红、张伶、万 思本、罗军、林雨、李伟( 副总、董秘) 、罗灿、黄有全、杨军、张平、 周仲辉、林德宗、宋加义、万丽萍、方建华、陈耀华、李伟( 总质量 师) 、鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨泽清、刘利权、钟贵良、朱长忠、李 悦鑫、杨斌兵等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交 易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次公开 发行前已持有的发行人股份, 也不由发行人回购其持有的股 份. 公司股东赖红梅、张淑兰、张忠民、陆华、杨柳军、万华明、 深圳市君丰恒通投资合伙企业( 有限合伙) 、上海杭信投资管理 有限公司、深圳市君丰银泰投资合伙企业( 有限合伙) 、深圳市 君丰恒泰投资合伙企业( 有限合伙) 、北京怡广投资管理有限公 司、拉萨市西鼎投资有限公司、中联资本管理有限公司、景鸿投 资有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、成都泰德实业 有限责任公司、四川省新宏实业有限公司、王伟东、任显忠、李 传俊等承诺:自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 十二个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持 有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份. 担任董事、监事、高级管理人员的股东黎仁超、赖红梅、毛 继红、万思本、张伶、杨军、张平、黄有全、万丽萍、李伟( 副总、董秘) 等承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五;

离职后半年 内,不转让其所持有的公司股份;

在申报离任六个月后的十二 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所 持有的公司股票总数的比例不超过 50%.

9、本次上市股份的其他锁定安排 本次发行中网下向配售对象配售的

840 万股股份自本次 网上资金申购发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起 锁定

3 个月.

10、本次上市的无流通限制及锁定安排的 A 股股份 本次发行中网上定价发行的 3,360 万股股份无流通限制 及锁定安排,自2011 年11 月11 日起上市交易.

11、公司股份可上市流通时间表: 股东名称( 或类别) 持股数量( 万股) 占发行后总股份的 比例 可上市流通时间 ( 非交易日顺延) 有限售条件的流通股 黎仁超 4,638.38 27.77% 2014年11 月11 日 赖红梅 1,950.62 11.68% 2012年11 月11 日 北京怡广 700.00 4.19% 2012年11 月11 日 西鼎投资 682.00 4.08% 2012年11 月11 日 君丰恒通 555.00 3.32% 2012年11 月11 日 中联资本 540.00 3.23% 2012年11 月11 日 君丰恒泰 400.00 2.40% 2012年11 月11 日 景鸿投资 318.13 1.90% 2012年11 月11 日 君丰银泰 300.00 1.80% 2012年11 月11 日 盈峰投资 299.05 1.79% 2012年11 月11 日 张淑兰 295.79 1.77% 2012年11 月11 日 张忠民 220.00 1.32% 2012年11 月11 日 上海杭信 210.53 1.26% 2012年11 月11 日 陆华 200.00 1.20% 2012年11 月11 日 成都泰德 129.88 0.78% 2012年11 月11 日 新宏实业 129.88 0.78% 2012年11 月11 日 杨柳军 120.00 0.72% 2012年11 月11 日 王伟东 118.08 0.71% 2012年11 月11 日 任显忠 94.46 0.57% 2012年11 月11 日 李传俊 87.21 0.52% 2012年11 月11 日 毛继红 52.00 0.31% 2014年11 月11 日 张伶 39.00 0.23% 2014年11 月11 日 万思本 34.00 0.20% 2014年11 月11 日 罗军 33.80 0.20% 2014年11 月11 日 林雨 33.80 0.20% 2014年11 月11 日 李伟

1 30.00 0.18% 2014年11 月11 日 罗灿 26.00 0.16% 2014年11 月11 日 黄有全 26.00 0.16% 2014年11 月11 日 杨军 23.40 0.14% 2014年11 月11 日 张平 23.00 0.14% 2014年11 月11 日 万华明 18.00 0.11% 2012年11 月11 日 周仲辉 13.00 0.08% 2014年11 月11 日 林德宗 13.00 0.08% 2014年11 月11 日 宋加义 13.00 0.08% 2014年11 月11 日 万丽萍 12.00 0.07% 2014年11 月11 日 杨斌兵 11.00 0.07% 2014年11 月11 日 方建华 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 陈耀华 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 李伟

2 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 鲍赫赫 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 周倩 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 罗泽芳 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 杨泽清 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 刘利权 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 钟贵良 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 朱长忠 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 李悦鑫 10.00 0.06% 2014年11 月11 日 小计 12,500.00 74.85% ― 本次公 开发行 的股份 网下配售 股份 840.00 5.03% 2012年2月11 日 网上定价 发行股份 3,360.00 20.12% 2011年11 月11 日 小计 4,200.00 25.15% ― 合计 16,700.00 100.00% ― 注1公司副总、董秘,身份证号:42010619701218**** 注2:公司总质量师,身份证号:61010319660823****

12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司

13、上市保荐机构:西南证券股份有限公司

第三节 发行人、股东和实际控制人情况

一、发行人基本情况 中文名称 华西能源工业股份有限公司 英文名称 CHINA WESTERN POWER INDUSTRIAL CO., LTD. 住所四川省自贡市高新工业园区荣川路

66 号 注册资本 12,500 万元( 发行前) ,16,700 万元( 发行后) 设立日期 2004年5月18 日 法定代表人 黎仁超 主........