PDF《宁夏东方钽业股份有限公司》

宁夏东方钽业股份有限公司

2002 年年度报告 董事长: 目录

第一节 重要提示.

1

第二节 公司基本情况简介.2

第三节 会计数据和业务数据摘要

4

第四节 股本变动及股东情况

6

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

8

第六节 公司治理结构.11

第七节 股东大会情况简介.13

第八节 董事会报告

15

第九节 监事会报告

23

第十节 重要事项

26

第十节 财务报告

28 第十一节 备查文件目录.82

1

第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任. 吴瑞荣董事未亲自出席审议本报告的董事会会议, 但已书面委托聂明亮董事代为出 席并行使表决权. 五联联合会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 公司董事长何季麟先生、总经理曹永平先生、财务负责人赵双喜先生声明:保证年 度报告中财务报告的真实、完整.

2

第二节 公司基本情况简介

一、公司法定中、英文名称及缩写: 法定中文名称:宁夏东方钽业股份有限公司 英文名称:Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd. 英文名称缩写:OTIC 中文简称:东方钽业

二、公司法定代表人:何季麟

三、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书:张宗国 联系

电话:0952-2012012-6003 证券事务代表:叶照贯 联系

电话:0952-2016137 联系地址:宁夏石嘴山市大武口区冶金路 传真

电话:0952-2037628 电子信箱:zhqb@otic.public.yc.nx.cn

四、公司注册、办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址:宁夏石嘴山市大武口区冶金路 公司办公地址:宁夏石嘴山市大武口区冶金路 邮政编码:753000 公司国际互联网

网址:http://www.otic.com.cn 公司电子信箱:otic@public.yc.nx.cn

五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网 址、公司年度报告备置地点 信息披露报纸名称: 《证券时报》 、 《中国证券报》 证监会指定的

网址:http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点:公司证券部

六、公司股票上市交易所、股票简称和代码

3 上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:东方钽业 股票代码:000962

七、其它有关资料 公司首次注册登记日期:1999 年4月30 日 公司首次注册地点:宁夏石嘴山市大武口区冶金路 企业法人营业执照注册号:6400001201627 税务登记号码:640202710654527 公司聘任的会计师事务所名称:五联联合会计师事务所有限公司 公司聘任的会计师事务所办公地址:兰州市民主东路

249 号 五联联合会计师事务所有限公司宁夏分所:银川市解放西街

111 号4

第三节 会计数据和业务数据摘要

一、 公司本年度实现利润数情况(单位:元) 指标金额利润总额: 17,571,272.84 净利润: 15,293,923.94 扣除非经常性损益后的净利润: 12,000,871.95 主营业务利润: 77,833,151.24 其他业务利润: 334,696.43 营业利润: 14,704,140.46 投资收益: -1,007,046.43 补贴收入: 58,696.00 营业外收支净额: 3,815,482.81 经营活动产生的现金流量净额: 78,267,621.50 现金及现金等价物净增加额: -216,356,573.68 注: 扣除非经常性损益后的净利润 是指从净利润中扣除公司报告期内正常经营 损益之外的、一次偶发性损益等,扣除数 3,293,051.99 元的构成为:新股发行冻结资金 利息摊销数 4,053,049.80 元,赔款收入 61,902.40 元,拆迁补偿费 450,000.00 元,出售固 定资产收益 37,113.34 元,补贴收入 58,696.00 元,营业外支出 786,582.73 元.

二、 公司近三年主要会计数据和财务指标(单位:元)

1、主要财务数据 单位:元2002 年(本年)

2001 年(上年) 本年比上年增减 (%)

2000 年 主营业务收入 419,003,446.52 1,225,383,888.31 -65.81% 1,063,744,407.59 利润总额 17,571,272.84 202,736,791.11 -91.33% 183,749,243.95 净利润 15,293,932.94 178,397,581.09 -91.43% 152,561,097.76 扣除非经常性损益 的净利润 12,000,871.95 164,099,732.22 -92.69% 151,963,560.47

2002 年末 (本年末)

2001 年末 (上年末) 本年末比上年末 增减(%)

2000 年末 总资产 1,493,363,484.04 1,561,138,531.53 -4.34% 1,442,063,284.38 股东权益(不含少 数股东权益) 1,067,292,148.39 1,050,989,965.64 1.55% 887,442,384.55 经营活动产生的现 金流量净额 78,267,621.50 -100,175,831.91 178.13% 94,035,173.13

2、主要财务指标

5 单位:元2002 年(本年)

2001 年(上年) 本年比上年增减 (%)

2000 年 每股收益 0.0429 0.5006 -91.43% 0.5137 每股收益(加权) 0.0429 0.5006 -91.43% 0.5137 净资产收益率 1.43% 16.97% -91.57% 17.19 扣除非经常性损益 的净利润为基础计 算的净资产收益率 1.12% 15.61% -92.83% 17.12% 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.2196 -0.281 178.15% 0.317

2002 年末 (本年末)

2001 年末 (上年末) 本年末比上年末 增减(%)

2000 年末 每股净资产 2.99 2.95 1.36% 2.99 调整后的每股净资 产2.99 2.95 1.36% 2.98

三、 加权平均净资产收益率 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润7.29 7.35 0.22 0.22 营业利润1.38 1.39 0.04 0.04 净利润1.43 1.44 0.04 0.04 扣除非经常性损益后的净利润 1.12 1.14 0.034 0.034

四、 报告期内股东权益变动情况及变化原因 项目股本资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 356,400,000.00 444,886,045.03 72,742,273.44 36,371,136.72 176,961,647.17 1,050,989,965.64 本期增加

0 1,008,258.81 9,002,900.89 1,529,392.40 15,293,923.94 25,305,083.64 本期减少

0 0 5,944,116.09 5,944,116.09 3,058,784.80 9,002,900.89 期末数 356,400,000.00 445,894,303.84 75,801,058.24 31,956,413.03 189,196,786.31 1,067,292,148.39 变动原因: (1)本期资本公积增加的原因是无法支付的应付账款转入 (2)本期法定盈余公积金、法定公益金增加系根据本公司章程及董事会决议,按净 利润提取 10%的法定公积金和 10%的法定公益金. (3)本期任意盈余公积金增加系法定公益金用于职工福利设施建设转入.

6

第四节 股本变动及股东情况

一、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份 216,000,000

0 216,000,000 其中:国家持有股份 213,840,000

0 213,840,000 境内法人持有股份 2,160,000

0 2,160,000 境外法人持有股份

0 0 其他

0 0

2、募集法人股份

0 0

3、内部职工股

0 0

4、优先股或其他

0 0 未上市流通股份合计 216,000,000

0 216,000,000

二、已上市流通股份

1、人民币普通股 140,400,000

0 140,400,000

2、境内上市的外资股

0 0

3、境外上市的外资股

0 0

4、其他

0 0 已上市流通股份合计 140,400,000

0 140,400,000

三、股份总数 356,400,000

0 356,400,000

二、 股票发行与上市情况

1、股票发行与上市情况: 本公司是经国家经贸委国经贸企改[1999]326 号文批准,由国家双高企业、

863 计划 产业化基地企业宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人,联合中国有色金属工业技术开 发交流中心、青铜峡铝厂、中国石油宁夏化工厂、宁夏恒力钢丝绳股份有限公司四家企 业,以发起方式设立的股份有限公司.1999 年4月30 日,经宁夏回族自治区工商行政 管理局注册成立.经中国证监会证监发行字[1999]146 号文批准,于1999 年11 月22 日 在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股

6500 万股,发行价格为 9.40 元/股,发行 完成后,经深圳证券交易所深证上[2000]5 号文批准,于2000 年1月20 日在深圳证券 交易所上市交易,其中向基金配售的

650 万股于同年

3 月20 日上市交易.

2、报告期内股份未发生变动.

3、本公司无公司职工股和内部职工股.

三、 前十名股东持股表

7 报告期末股东总数 60,697 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 减(股) 年末持股数 量(股) 比例 (%) 股份类别 (已流通或 未流通) 质押或冻结 的股份数量 (股) 股东性质 (国有股东 或外资股东) 宁夏有色金属冶炼厂

0 207,360,000 58.18 未流通

0 发起人国有 法人股东 华西证券有限责任公司 3,055,907 9,022,015 2.53 已流通 未知 社会公众股东 中国石油宁夏化工厂

0 2,160,000 0.61 未流通

0 发起人国有 法人股东 青铜峡铝厂

0 2,160,000 0.61 未流通

0 发起人国有 法人股东 宁夏恒力钢丝绳股份有 限公司

0 2,160,000 0.61 未流通

0 发起人境内 法人股东 中国有色金属工业技术 开发交流中心

0 2,160,000 0.61 未流通

0 发起人国有 法人股东 王凤娥

0 1,450,000 0.41 已流通 未知 社会公众股东 中关村证券股份有限公 司973,042 973,042 0.27 已流通 未知 社会公众股东 深圳市它山之石投资顾 问有限公司 161,991 705,180 0.20 已流通 未知 社会公众股东 杨廉

0 688,096 0.19 已流通 未知 社会公众股东 说明:前十名股东中,发起人股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办 法》中规定的一致行动人关系.其余股东未知是否存在一致行动人关系.

四、公司控股股东情况 公司控股股东为宁夏有色金属冶炼厂,法定代表人何季麟,注册资本

4946 万元, 主要从事稀有金属冶炼、氟化盐、电子浆料、暖气片、进出口业务、机械加工、分析检 测服务等.宁夏有色金属冶炼厂是由北京有色金属研究总院三个研究室于

1965 年成建 制搬迁到宁夏石嘴山市大武口创建成立,原名冶金部九

0 五厂,

1972 年转入地方,更 名为宁夏有色金属冶炼厂.

1983 年, 冶金部有色司独立并成立中国有色金属工业总公司, 宁夏有色金属冶炼厂又划归中国有色金属工业总公司管辖, 后又随国家有色工业管理体 制变化先后隶属于国家有色金属工业局和中国稀有稀土金属集团公司.2000 年7月1日起,国务院以国发[2000]17 号文件决定有色金属事业单位下放地方,宁夏有色金属冶 炼厂下放宁夏地方政府管理. 报告期内, 公司控股股东宁夏有色金属冶炼厂等作为宁夏回族自治区政府进行集团 公司改制工作试点,2003 年元月

30 日,宁夏东方有色金属集团有限公司成立,该集团 公司是宁夏有色金属冶炼厂、 西北稀有金属材料研究院按照母子公司管理体制组建的集 团公司,有关人事任免工作自治区党委和人民政府下发了正式文件.截止报告期末,公 ........