PDF《山东新潮能源股份有限公司》

山东新潮能源股份有限公司

2018 年度社会责任报告

2019 年4月1/12 目录

一、关于报告

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二、关于我们

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三、诚信合规的公司治理

4 1.

完善治理结构.4 2.加强信息披露.6 3.优化管理体系.6 4.与利益相关者关系.7

四、持续有效的能源提供

8 1.经营战略.8 2.稳定的资源基础.8 3.主营业绩表现.8

五、安全清洁的生产运营

8 1.完善 HSE 管理.8 2.强化安全生产、经营.9 3.保护生态环境.9

六、以人为本的员工发展

10 1.保障员工权益.10 2.搭建高效办公、成长平台.11

七、社会贡献

11 1.依法纳税.11 2.社区建设.11

八、展望

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一、关于报告 组织范围 本报告编写对象为新潮能源股份有限公司,为便于表达,在报告的表述中分 别使用 新潮 新潮能源 公司 我们 等. 时间范围 本报告为新潮能源股份有限公司发布的年度社会责任报告,报告期为

2018 年1月1日至2018 年12 月31 日,部分内容数据超出上述范畴. 内容说明 公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.本报告 所使用数据均来自公司的正式文件和统计报告. 编制流程 本报告编写经过国内外企业社会责任标准分析、 同行业企业社会责任报告对 标、 社会责任访谈与培训、 管理层审定等步骤, 确保报告信息客观、 规范、 诚信、 透明. 参考标准 报告编写立足行业背景, 突出企业特色,力求符合业界同行的社会责任信息 披露相关标准.重点参考的报告编制标准包括: ? 上海证券交易所《公司履行社会责任的报告编制指引》 ;

? 中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南(CASS-CSR3.0) 》 .

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二、关于我们 公司是在上海证券交易所上市交易的股份有限公司. 原由新牟国际集团公司 (以下简称 新牟集团 )、 烟台全洲海洋运输公司和牟平县建筑工程公司出资组 建设立.

1988 年11 月20 日, 烟台市乡镇企业局烟乡企字(1988)134 号文批准牟 平毛纺厂改制为股份有限公司.1988 年11 月25 日,中国人民银行烟台市分行 (88)烟人银字

318 号文批复同意其向社会自然人发行股票

14 万股, 每股面额

100 元,共计 1,400 万元.1996 年11 月5日,中国证券监督管理委员会颁发证监发 字[1996]317 号文《关于山东新潮能源股份有限公司申请股票上市的批复》 ,确 认公司的股本总额为 5,134 万股, 其中法人持有 3,734 万股, 社会公众持有 1,400 万股,每股面值一元.公司本次可上市流通的股份为社会公众持有的股份 1,400 万股.公司的社会公众股股票于

1996 年11 月21 日起正式在上海证券交易所上 市交易.

2008 年4月7日,公司原大股东新牟集团与烟台东润投资发展有限公司(以 下简称 东润投资 )签署资产转让协议,由东润投资收购新牟集团整体资产, 其中包括新牟集团直接持 130,723,712 股(其中:限售流通股 130,398,041 股、 无限售条件流通股 325,671 股) 及间接持有公司 2,400,548 股限售流通股(通过 全资子公司烟台全洲海洋运输公司持有) ,占公司股份总数的 21.28%.本次收购 完成后, 东润投资成为公司的第一大股东. 烟台全洲海洋运输公司持有公司 0.38% 无限售条件的流通股(2,400,548 股)已于

2010 年3月1日减持完毕,减持后东 润投资持有公司 20.90%的股份.

2013 年5月11 日,东润投资与北京广同川投资管理有限公司签署了《股份 转让合同》 ,东润投资通过协议转让的方式出售公司股份 40,524,35 股,占公司 总股本的 6.48%,权益变动后,东润投资持有公司股份 90,199,362 股,占公司 总股本的 14.42%,仍为公司第一大股东.2013 年12 月8日,东润投资与深圳金 志昌顺投资发展有限公司签署了《股份转让协议》 ,东润投资通过协议转让的方 式将其持有公司股份转让给金志昌顺.2014 年3月3日,上述股份完成过户手 续,金志昌顺持有公司股份 90,199,362 股,占公司总股本的 14.42%,成为公司 第一大股东.

2015 年11 月18 日,公司发行股份购买浙江谋κ狄低蹲视邢薰 100%股4/12 权而发行的 234,607,214 股股份在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成 登记手续.截至

2015 年12 月31 日,公司总股本由 625,423,279 股增加至 860,030,493 股.2016 年5月11 日,公司非公开发行股份募集配套资金而发行 的206,084,394 股新股在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股份登记 手续.公司股本由 860,030,493 股增加至 1,066,114,887 股.2016 年12 月14 日,公司2016 年半年度资本公积金转增股本实施完毕,公司股本由1,066,114,887 股增加 4,051,236,570 股.2017 年8月22 日,公司以发行股份 及支付现金方式收购宁波鼎亮汇通股权投资中心(有限合伙)100%财产份额而发 行的 2,749,259,255 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕股份登记手续.截至

2017 年12 月31 日,公司总股本由 4,051,236,570 股 增加至 6,800,495,825 股. 公司经过四年的资产重组, 现在的主营业务是石油及天然气的勘探、开发及 销售.

三、诚信合规的公司治理 新潮能源坚信诚信合规是企业发展的基础.我们秉承法律至上、权责对等、 遵守程序、诚实守信的现代企业法治理念,以合规管理为抓手,规范企业和员工 行为;

以法治思维为导向,提升企业依法管理能力;

以制度约束为重点,努力实 现公司治理体系和管控能力的现代化和国际化. 我们将努力探索增强公司治理的 科学性和可操作性,完善公司依法合规运营的长效机制. 公司严格遵守境内外法律法规、证券监管规则及公司章程等规定,进一步完 善公司治理体系,及时对相关事项进行合理调整,加强投资者关系管理,提高信 息披露透明度和科学决策及风险防范能力,确保公司稳健运营.2018 年,共编 制、修改了

7 项规章制度. 1.完善治理结构 公司按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规的要求,结合公司实际情况,建立了比较完善的法人治 理结构.公司已形成由股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会分权制 衡的公司治理架构,各治理主体独立运作、有效制衡、协调运转.2018 年度, 公司共召开

7 次股东大会、16 次董事会、8 次监事会,公司董事会审计委员会共

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12 召开

5 次会议,薪酬与考核委员会共召开

1 次会议. (1)股东大会 股东大会是公司的权力机构, 依法行使职权. 公司 2018年召开

7 次股东会, 保障所有股东享有平等地位并有效行使自身权利. (2) 董事、董事会及相关专业委员会 公司董事由股东大会选举产生, 对股东大会负责. 董事会下设战略委员会、 提名委员会,审计委员会,薪酬与考核委员会,为董事会决策提供支持.我们 不断制定、完善和有效执行董事会及所属各专业委员会的各项工作制度和工作 流程.董事会加强投资决策管理及独立董事对公司持续生产经营情况的了解, 落实独立董事建议,达到较好沟通效果. (3)监事及监事会 公司监事会向股东大会负责.监事依照《公司法》和《公司章程》的规定, 出席监事会会议,列席董事会会议,并向股东大会报告工作,提交监事会报告和 有关议案. 监事会对公司财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督.截至

2018 年底,公司监事会有

3 名监事,其中

1 名为员工代表监 股东大会 监事会 董事会 管理层 战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会

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12 事. (4) 管理层 董事长领导下的包括副总经理和财务总监、 董秘在内的管理层是公司的执行 机构,由董事会聘任并对董事会负责,根据《公司法》及《公司章程》规定和董 事会授权,执行董事会决议,组织公司生产经营等业务活动. 2.加强信息披露 公司制定符合上市公司信息披露要求的信息披露事务管理制度和投资者关 系管理办法.严格按照相关要求披露定期报告及临时公告,相关公告能够真实、 准确地反映公司生产经营活动和重大事项.强化与投资者交流通过业绩推介、反 向路演、 上证 e 互动 平台、发布业绩报告及社会责任报告等方式,规范、准确、完整、及时地披露相关信息,积极解答和反馈投资者的相关疑虑,多渠道了 解中小股东诉求,使公司与投资者之间形成良好的互动关系. 3.优化管理体系 公司坚持专业化、一体化方向,建立了权责匹配、科学规范、简洁高效、富 有活力的管理体系,强化对权力运行的制约和监督,实现管控目标明确、资源有 效整合、效率效益最优,推动公司全面履行社会责任,实现持续有效发展. (1)依法合规管理体系 公司将依法合规作为企业经营发展的基本遵循,坚持合规是底线,不断强 化合规管理要求.公司强化重大事项、重大决策合规论证审查,确保依法管理、 合规经营.严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求,2018 年6月以来新进 管理层对历史遗留涉诉问题,进行逐一排查,通过法律途径解决.公司进一步明 确合规管理职责,各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的管理格局不断完善. (2)内部控制与风险管理体系 公司持续完善内控体系,确保内控体系设计持续有效.加强重大风险评估 报告和管控,完善风险事件管理,确保风险得到有效控制.公司优化简化业务流 程,推行全面预算制度,进一步降低运行成本,提高运行效率.强化考核问责管 理,提升处置风险效果.持续优化考核体系 , 进一步加大违规问题考核力度. 强化管理人员问责力度 , 推动管理人员切实尽职履责. 同时委托众华会计师事务所(特殊普通合伙)实施

2018 年年度内部控制审

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12 计工作,及时对审计中发现的内控缺陷和瑕疵进行调整和完善,经评价未发现公 司存在重大或重要的内控缺陷. 4.与利益相关者关系 我们将企业社会责任作为新潮能源企业文化及核心竞争优势的有机组成部 分,形成具有新潮能源特色的责任竞争力,积极践行对经济、社会、环境的三重 责任 ,致力于建设成为受人尊敬的上市能源企业.在经济责任层面,致力于合 法诚信、永续经营、为股东创造更多价值;

在社会责任层面,致力于为员工、公 司注册地政府、作业社区等各利益相关方谋求福祉;

在环境责任层面,致力于积 极应对和规避环境风险,持续提供绿色能源,大力建设低碳办公环境,追求可持 续协调发展. 利益关系 沟通渠道 期望与诉求 公司行动 政府 工作会议 信息报送 日常沟通与汇报 支持国家、地区 政策纳税 解决就业问题 服务实体经济发展,推动社会进步 依法纳税核心理念 提供就业岗位 监管机构 工作汇报 现场检查 非现场监管 依法合规经营 提升风险管理能力 依法诚信经营,完善公司治理 提升全面风险管理能力 加强内控体系建设 股东 股东会议 报告与公告 日常沟通 提升盈利水平 规范化运作 严格控制风险 构建完善的公司治理体系 加强信息披露与公共关系管理,提高透明 度和声誉风险管理水平 依法合规经营强化全面风险管理,保持业 务平稳、健康、可持续发展, 为股东带来 可持续的收益 员工 座谈会 意见反馈 慰问走访 合法权益得到保障 获得良好的薪酬福 利 得到丰富的教育培 训资源 拥有个人发展空间 保障员工平等、公平的就业权益,培养员 工队伍多元化 建立科学的薪酬管理制度,从制度上保障 员工基本权益的实现 强化员工培训,完善考核激励机制,为员 工提供良好的职业生涯发展机会 持续开展员工满意度调查并及时跟........