PDF《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2019〕8-206 号 贵州百灵企业集团制药股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的贵州百灵企业集团制药股份有限公司 (以下简称贵州百灵 公司) 董事会编制的

2018 年度 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 .

一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵州百灵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目 的. 我们同意将本鉴证报告作为贵州百灵公司年度报告的必备文件, 随同其他文 件一起报送并对外披露.

二、董事会的责任 贵州百灵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引编制 《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》 ,并保证其内容真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵州百灵公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论.

四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务. 中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 本报告防伪编码846172394417 号,请登 陆www.cqicpa.org.cn 查询 获取合理保证. 在鉴证过程中, 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必 要的程序.我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础.

五、鉴证结论 我们认为,贵州百灵公司董事会编制的

2018 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》 符合 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定,如实反映了贵州百灵公司募集资金

2018 年度实际 存放与使用情况. 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:梁正勇 中国・杭州 中国注册会计师:王长富 二一九年四月二十三日 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所: 现根据贵所印发的 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指 引的规定,将本公司募集资金

2018 年度存放与使用情况专项说明如下.

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]629 号文核准,并经贵所同意,本公司由主 承销商宏源证券股份有限公司(现已更名为:申万宏源证券承销保荐有限责任公司,以下仍 简称宏源证券公司) 采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式, 向社 会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,700 万股,发行价为每股人民币 40.00 元,共 计募集资金 1,480,000,000.00 元.坐扣承销和保荐费用 86,062,445.00 元后的募集资金为 1,393,937,555.00 元,已由主承销商宏源证券公司于

2010 年5月27 日汇入本公司募集资 金监管账户.另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与 发行权益性证券直接相关的新增外部费用 12,910,259.59 元后,公司本次募集资金净额为 1,381,027,295.41 元.上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证, 并由其出具《验资报告》(天健正信审(2010)综字第

030028 号). 根据《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好

2010 年年报工作的 通知》 (财会〔2010〕25 号)的规定,已计入发行费用的广告费、路演费、上市酒会费等费 用6,877,257.59 元应当计入

2010 年的损益,由此经调整后增加募集资金净额人民币 6,877,257.59 元,实际募集资金净额为人民币 1,387,904,553.00 元.

(二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 109,870.37 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为 10,022.26 万元;

2018 年度实际使用募集资金 7,535.21 万元,2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,032.91 万元;

累计已使用募集资金 117,405.58 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 11,055.17 万元. 截至

2018 年12 月31 日,募集资金余额为人民币 32,440.05 万元(包括累计收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额).

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定, 结合公司实际情况, 制定了 《贵州百灵企业集团制药股份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称《管理办法》 ) .根据《管理办法》 ,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设 立募集资金专户,并连同保荐机构宏源证券公司于2010年6月分别与贵州银行股份有限公司 安顺分行、 中国农业银行股份有限公司安顺分行、 中国工商银行股份有限公司安顺西航支行、 中国建设银行股份有限公司安顺开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》 ,于2018年6 月与中国民生银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金四方监管协议》 ,明确了各方的 权利和义务. 上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在 使用募集资金时已经严格遵照履行.

(二) 募集资金专户存储情况 截至

2018 年12 月31 日,本公司有

5 个募集资金专户、28 个定期存款账户,募集资金 存放情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301001100000068 14,732,393.77 用于技术 中心建设 项目、 GAP 种植基地 建设项目 (虎耳 草)、 中药 饮片生产 线及仓 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101800000375 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

3001101600000376 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101400000382 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101800000380 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101600000381 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101200000378 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101000000384 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101000000379 5,531,670.96 库、贵州 百灵糖尿 病医院扩 建等 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101400000377 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101200000383 5,531,670.96 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101800000498 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101600000499 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101900000493 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101700000494 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101400000495 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101200000496 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行

0301101000000497 10,581,533.69 贵州银行股份有限公司安顺分行小计 144,119,839.20 中国民生银行贵阳分行

699006498 31,753.29 贵州百灵 糖尿病医 院扩建 中国民生银行贵阳分行小计 31,753.29 中国农业银行安顺分行 23-467001040002176 23,655,723.50 用于营销 网络建设 项目、收 购股权 中国农业银行安顺分行小计 23,655,723.50 ........