PDF《亳州市第二人民医院 PPP 项目》

1 亳州市第二人民医院 PPP 项目 实施方案 二一七年十一月

2 目录

第一章项目概况.

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一、项目基本情况.1 -

(一)项目名称.1 -

(二)项目类型.1 -

(三)所属行业.1 -

(四)项目实施单位.1 -

(五)政府方出资代表.1 -

二、经济技术指标.1 -

(一)项目建设地点.1 -

(二)项目投资规模.1 -

(三)项目合作期限.2 -

(四)项目内容.2 -

三、项目建设的必要性及意义.3 -

(一)缓解亳州医疗资源总量不足.3 -

(二)优化医疗资源配置不均衡.4 -

(三)改善重点专科建设薄弱问题.4 -

(四)提升医疗服务能力水平.5 -

四、前期工作合规性.5 -

第二章风险分配框架.7 -

一、风险分配原则.7 -

(一)最优风险分配原则.7 -

(二)风险收益对等原则.7 -

(三)风险可控原则.7 -

二、政府与社会资本间的风险分配机制.8 -

三、基于多方共赢的初步风险分担方案.8 -

(一)主要风险因素识别.8 -

(二)风险分配框架.9 -

第三章项目运作方式.12 -

一、运作方式分类.12 -

二、运作方式选择.12 -

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第四章项目交易结构.15 -

一、投资结构.15 -

二、融资安排.16 -

(一)融资方式.16 -

(二)直接介入权.16 -

三、相关配套安排.17 -

四、政府承诺和保障.17 -

(一)人员支持政策.17 -

(二)经营和发展政策支持.18 -

第五章项目回报机制.19 -

一、项目回报机制.19 -

二、可行性缺口补助.19 -

(一)使用者付费.19 -

(二)可行性缺口补助.20 -

三、股东回报机制.错误!未定义书签.

(一)政府方股东回报机制.20 -

(二)社会资本方股东回报机制.20 -

第六章项目财务测算.22 -

一、基本假设.22 -

(一)融资安排.22 -

(二)合作期限.22 -

(三)贷款利率.22 -

(四)建设期贷款利息.22 -

二、医院财务分析.22 -

(一)收入分析.23 -

(二)支出分析.27 -

(三)相关税费.33 -

三、测算结论.34 -

第七章 PPP 项目合同.37 -

一、项目合同体系.37 -

(一)项目合同体系架构.37 -

(二)项目合同体系构成.38 -

4

二、合同核心条款.39 -

(一)各方的基本权利和义务.39 -

(二)项目前期费用与工程建设其他费用承担.43 -

(三)唯一性条款.44 -

(四)项目土地使用权.44 -

(五)资产权属.44 -

(六)项目公司结构.44 -

(七)医疗收费定价机制.46 -

(八)设立建设资金专项账户.47 -

(九)项目建设及相关.47 -

(十)工程变更.48 - (十一)考核标准及要求.49 - (十二)超额收益分享机制.52 - (十三)履约保函.53 - (十四)股权转让限制.53 - (十五)临时接管.54 - (十六)提前终止及回购.54 - (十七)期限的延长.55 - (十八)设施期满移交.56 - (十九)保险.56 -

第八章项目监管架构.57 -

一、监督体系.57 -

(一)行政监管.57 -

(二)自我监督.58 -

(三)公众监督.59 -

第九章项目采购方式.60 -

一、进入采购阶段的前提条件.60 -

二、采购依据.60 -

三、采购方式选择.60 -

(一)项目特殊性.60 -

(二)采购方式选择.61 -

(三)主要磋商竞争条件.62 -

5

(四) PPP 采购与工程招标合并的说明.62 -

(五)社会资本方资格条件.63 -

四、采购程序.65 -

(一)资格预审.65 -

(二)竞争性磋商.66 -

第十章实施保障机制.67 -

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第一章 项目概况

一、项目基本情况

(一)项目名称 亳州市第二人民医院 PPP 项目.

(二)项目类型 本项目为新建项目.

(三)所属行业 卫生医疗领域.

(四)项目实施单位 亳州市人民政府授权亳州市卫生和计划生育委员会(以下简称 市卫生计生委 )作为本项目的实施机构,负责项目全生命周期 内的准备、采购、实施、监管和移交等工作.

(五)政府方出资代表 亳州市人民政府授权建安投资控股集团有限公司 (以下简称 建 安集团 )作为本项目的政府方出资代表,与中标社会资本方共同 出资成立项目公司.

二、经济技术指标

(一)项目建设地点 项目位于亳州市经济开发区曹霸路以东,莲花路以北,老君大 道以西,香蒲路以南.

(二)项目投资规模 据估算, 本项目总投资100727.95万元. 其中, 建设投资94000.00

2 万元,包括工程及设备安装费用 69210.20 万元、工程建设其他费用 2634.48 万元、预备费 2155.32 万元、医疗设备购置费用 20000.00 万元,建设期利息 5527.95 万元;

铺底流动资金 1200.00 万元. 项目贷款金额为80,582.36 万元,贷款在建设期内按30%:30%:40%的比例均匀投放,建设期贷款金额分别为;

24174.71 万元、24174.71 万元、32232.94 万元,建设期利息共 5527.95 万元, 建设期还息不还本.其中,第一年建设期利息 592.28 万元,第二年 建设期利息 1776.84 万元,第三年建设期利息 3158.83 万元. 第一年建设期利息 = 24,174.71*0.5*4.9%=592.28 万元;

第二年建设期利息 =(24,174.71*0.5+24,174.71)*4.9%=1776.84 万元;

第三年建设期利息 =(24,174.71*2+32232.94*0.5)*4.9%=3158.83 万元. 项目建设情况一览表 投资构成 金额(万元) 占投资比例(%) 项目总投资 100727.95

100 1 建设投资 94000.00 93.32

2 建设期利息 5527.95 5.49

3 铺底流动资金 1200.00 1.19

(三)项目合作期限 项目合作期限为

30 年,其中建设期

3 年,运营期

27 年.

(四)项目内容 1.建设内容

3 本项目占地面积 187.877 亩(合125251.3 平方米),规划总建 筑面积

180000 平方米,床位

2000 张;

其中:急诊部

5400 平方米, 门诊部

27000 平方米,住院部

70200 平方米,医技科室

48600 平方 米,行政管理用房

7200 平方米,保障系统用房(行政后勤保障、信 息管理系统等)14400 平方米,院内生活用房(食堂、宿舍等)7200 平方米.配套给排水、消防、变配电、电梯等系统,并完善室外停 车场、污水处理、垃圾处理等附属设施建设(数据来源于亳州市第 二人民医院建设项目可行性研究报告). 2.项目运营内容 项目公司负责核心医疗服务,组建医疗专家团队、招聘医护人 员,运营维护以上建设内容并面向社会提供医疗服务和承担相应公 益性任务.

(五)运作方式 本项目运作方式为 BOT(建设-运营-移交).由政府方出资代表 与中选社会资本方合资成立医疗管理项目公司(SPV 公司),负责亳 州市第二人民医院的设计、融资、建设、维护和运营(包括核心医 疗服务)等职责,为全市人民群众提供更加优质高效的医疗卫生服 务.

三、项目建设的必要性及意义

(一)缓解亳州医疗资源总量不足 根据亳州市人民政府办公室《关于印发亳州市区域卫生规划 (2016―2020 年)的通知》(亳政办秘〔2017〕70 号)所述,亳州 市医疗卫生资源总量低于全国、全省平均水平.2015 年每千常住人

4 口床位数 3.29 张、执业(助理)医生 1.07 人、注册护士 1.19 人、 公共卫生人员 0.345 人,均位居全省末位.医疗机构数量偏少,优 质医疗资源更为缺乏,全市仅有三级公立医院

1 家、二级公立医院

9 家;

专科医院发展相对较慢,儿科、精神卫生、康复、老年护理等 领域服务能力较为薄弱.目前全市

60 岁以上人口 90.2 万,占常住 总人口的 18.23%, 十三五 期间老龄人口数量将持续增加,另外 全面二孩政策的实施也将进一步推动人口增长.亳州市第二人民医 院的投入使用,将大大缓解亳州市医疗资源不足的情况,缓解日益 突出的医疗卫生服务供需矛盾问题.

(二)优化医疗资源配置不均衡 医疗资源配置从城乡结构上看,优质医疗资源主要集中在市县 中心城区,基层卫生资源较为薄弱;

中西医发展上看,中医发展滞 后、服务能力有待提升,中医药特色和优势没有进一步彰显;

人员 结构上看,医护比 1:1.11 低于省平均水平,护士配备严重不足;

办 医机构上看,公立医疗机构所占比重过大,2015 年全市社会办医床 位数占比不足 14%,多元化办医格局需进一步加强. 本项目的实施符合国家政府和社会资本合作的相关政策要求. 本项目坚持规范化运作程序,已按照国务院、财政部等部委的政策 文件,在政府和社会资本之间合理分配项目风险、建立激励相容机 制、明确考核制度,保护社会资本的积极性,保障政府和社会资本 顺利合作.

(三)改善重点专科建设薄弱问题 亳州市医疗机构重点专科建设滞后,国家重点专科空白、省级

5 重点专科仅有

11 个,市级重点专科

29 个.学科建设整体实力与技 术水平不强,临床科研整体水平偏低.同时,学科带头人引进培养 机制不健全,学术梯队建设有待进一步加强.技术创新、科研活动 缺乏必需的基础条件支撑,实验条件、科研条件及相关设备等亟需 加强. 本项目通过政府和社会资本合作(PPP)模式,公开、择优遴选 实力强、信誉好、管理经验先进的社会资本进行合作,共同组建项 目公司,运营亳州市第二人民医院.在运行机制、管理体制、学科 建设、人才队伍等诸多方面,具有积极意义.

(四)提升医疗服务能力水平 整体看,全市医疗卫生服务能力总体不足.2015 年全市卫生技 术人员本科以上学历仅占 17.98%,卫生技术人员副高以上职称仅占 1.84%,均低于全省 24.96%、4.82%的平均水平.分级看,市级医院 优势临床专科少;

县级医院综合服务能力不强,基层医疗卫生机构 临床技术人员少、医疗水平较差,制约了分级诊疗制度的推进. 本项目按照三级综合性医院标准进行建设,并积极开展各种流 行病、慢性病的免费普查与治疗活动,以优惠的医疗政策减轻群众 就医负担,为亳州市居民提供全面优质的专业技术服务.

四、前期工作合规性 亳州市卫生计生委作为项目实施单位,已委托工程咨询机构编 制工程项目可行性研究报告,截至目前该项工作已完成. 本项目立项批复工作也已完成.地勘、用地预审、能评水保及 环评的相关手续正在办理.项目将严格接照规范程序进行建设,以6保障项目实施的合规性.

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第二章 风险分配框架

一、风险分配原则

(一)最优风险分配原则 PPP 项目中一方对某一风险最有控制力意味着该方处在最有利 的位置,能减少风险发生的概率和风险发生时造成的损失,从而保 证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的.同时由 于风险在其控制力之内,使其有动力为管理风险而努力. 按照此原则,应该把建设风险分配给社会资本,因为社会资本 处在最有利的位置控制项目的建设过程,社会资本可以通过建设合 同将建设风险转移给建设承包商,但其仍然对公共管理部门负首要 的责任;

而有些风险如政治风险、法律变更风险则需要由更有控制 力的公共部门来承担,因为公共部门作为政府或政府的代表,有能 力影响规章制度、政策、法律和其........