PDF《山西西山煤电股份有限公司》

山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

1 山西西山煤电股份有限公司 S SH HA AN NX XI I X XI IS SH HA AN N C CO OA AL L A AN ND D E EL LE EC CT TR RI IC CI IT TY Y P PO OW WE ER R C CO O.

., ,L LT TD D. . 二九年年度报告 2009.01.01----2009.12.31 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

2 重要提示: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任. 没有董事、监事及高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无法保证或存在异议. 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 本公司董事长武华太先生、主管会计工作负责人李群先生、会计机构负责人樊 大宏先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整. 目录

一、公司基本情况简介-3

二、会计数据和业务数据摘要-4

三、股本变动及股东情况-6

四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-9

五、公司治理结构-14

六、股东大会情况简介-17

七、董事会报告-18

八、监事会报告-30

九、重要事项-32

十、财务报告-38 十

一、备查文件目录-149 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

3

一、公司基本情况简介

(一)公司法定名称(中文):山西西山煤电股份有限公司 (英文): Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd

(二)公司法定代表人:武华太

(三)公司董事会秘书:宁志华 联系地址:山西省太原市西矿街

318 号 联系

电话:0351-6137052 联系传真:0351-6127434 公司董事会证券事务代表:王晶莹 联系地址:山西省太原市西矿街

318 号 联系

电话:0351-6217295 联系传真:0351-6127434 电子信箱:xsstock@public.ty.sx.cn

(四)公司注册地址:山西省太原市西矿街

318 号 公司办公地址:山西省太原市西矿街

318 号 邮政编码:030053 公司电子信箱:xsstock @public.ty.sx.cn

(五)公司指定信息披露报纸:《证券时报》 、 《中国证券报》 《上海证券报》 登载公司年报的中国证监会指定

网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部

(六)公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:西山煤电 证券代码:000983

(七)其它有关资料: 公司变更注册登记日期:2010 年2月9日注册登记地点:山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:1400001007428(2-1) 税务登记号码:140116713676510 公司聘请的会计师事务所:立信会计师事务所有限公司 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

4 办公地址:上海市南京东路

61 号 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

5

二、会计数据和业务数据摘要

(一)报告期主要利润指标情况 (单位:元)

2009 年2008 年 本年比上年增减 (%)

2007 年 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 营业收入 12,337,028,774.20 13,254,912,707.67 13,254,912,707.67 -6.92 -6.92 7,802,826,918.69 7,802,826,918.69 利润总额 3,073,288,969.40 4,657,929,455.43 3,977,361,911.32 -34.02 -22.73 1,598,110,370.72 1,848,731,816.54 归属于上 市公司股 东的净利 润2,229,669,145.33 3,489,428,760.47 2,959,364,707.22 -36.10 -24.66 1,051,464,912.21 1,286,331,803.66 归属于上 市公司股 东的扣除 非经常性 损益的净 利润 2,174,605,713.10 3,502,327,663.53 2,972,263,610.28 -37.91 -26.84 1,060,231,402.98 1,295,098,294.43 经营活动 产生的现 金流量净 额3,055,444,922.17 3,128,159,014.94 3,128,159,014.94 -2.32 -2.32 2,082,788,813.13 2,082,788,813.13

2009 年2008 年 本年比上年增减 (%)

2007 年 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 总资产 23,270,079,353.50 17,486,177,194.27 16,555,863,224.00 33.08 40.55 11,735,144,783.88 12,185,837,357.92 所有者权 益(或股 东权益) 10,062,666,757.75 9,300,192,192.29 8,699,274,566.96 8.20 15.67 5,900,654,338.29 6,400,462,413.82 股本 2,424,000,000.00 2,424,000,000.00 2,424,000,000.00 0.00 0.00 1,212,000,000.00 1,212,000,000.00 扣除非经常性损益项目及金额如下: 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 -696,789.99 主要是西山热电处置 固定资产 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 59,780,895.68 主要是母公司收到国 债拨款 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 2,251,525.07 主要是煤气化评估增 值部分 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

6 生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 37,608.57 主要是母公司投资股 票收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,500,977.90 主要是日盛公司的合 并重组利得

3028 万元 扣除捐赠支出

680 万元、罚款支出

690 万 元等 所得税影响额 -21,387,778.93 少数股东权益影响额 -423,006.07 合计 55,063,432.23 -

(二)截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 单位:元2009 年2008 年 本年比上年增减(%)

2007 年 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 基本每股收益(元 /股) 0.9198 1.4395 1.2209 -36.10% -24.66% 0.8675 1.0613 稀释每股收益(元 /股) 0.9198 1.4395 1.2209 -36.10% -24.66% 0.8675 1.0613 扣除非经常性损 益后的基本每股 收益(元/股) 0.8971 1.4449 1.2262 -37.91% -26.84% 0.8748 1.0686 加权平均净资产 收益率(%) 24.00% 44.98% 40.29% -46.64% -16.29% 19.48% 22.20% 扣除非经常性损 益后的加权平均 净资产收益率 (%) 23.40% 45.15% 40.46% -48.17% -17.06% 19.64% 22.35% 每股经营活动产 生的现金流量净 额(元/股) 1.2605 1.2905 1.2905 -2.32% -2.32% 1.7185 1.7185

2009 年末

2008 年末 本年末比上年末增减 (%)

2007 年末 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 产(元/股) 4.151 3.837 3.5888 8.18% 15.67% 4.869 5.281 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

7

三、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、公司股份变动情况表(数量单位:股) 注:报告期,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按规定解除高管人员部分限售股份, 高管股份持有有限 售条件股份减少 3,000 股,相应增加无限售条件股份.

2、限售股份变动情况表(数量单位:股)

3、股票发行和上市情况 (1)截止报告期末前三年未发行股票. (2)报告期内公司股份总数未发生变动. (3)公司无内部职工股.

4、公司债券发行和上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]

796 号文核准,根据《2009 年山 本次变动前 增减变动(+,-) 本次变动后 数量 比例 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 1,291,564,616 53.28% -3,000 -3,000 1,291,561,616 53.28%

1、国家持股

0 0

0 0

0 0

2、国有法人持股 1,291,541,000 53.28%

0 0 1,291,541,000 53.28%

3、其他内资持股

0 0

0 0

0 0 其中:境内法人持股

0 0

0 0

0 0 境内自然人持股

0 0

0 0

0 0

4、外资持股

0 0

0 0

0 0 其中:境外法人持股

0 0

0 0

0 0 境外自然人持股

0 0

0 0

0 0

5、高管股份 23,616 0.00% -3,000 -3,000 20,616 0.00%

二、无限售条件股份 1,132,435,384 46.72% 3,000 3,000 1,132,438,384 46.72%

1、人民币普通股 1,132,435,384 46.72% 3,000 3,000 1,132,438,384 46.72%

2、境内上市的外资股

0 0

0 0

0 0

3、境外上市的外资股

0 0

0 0

0 0

4、其他

0 0

0 0

0 0

三、股份总数 2,424,000,000 100.00%

0 0 2,424,000,000 100.00% 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售 原因 解除限售日期 山西焦煤集团 有限责任公司 1,291,541,000

0 0 1,291,541,000 股改 2010.12.31 李群 21,816 3,000

0 18,816 高管 持股 王克军 1,800

0 0 1,800 高管 持股 中国证券登记结 算有限责任公司 深圳分公司按规 定解除高管人员 部分限售股份 合计 1,291,564,616 3,000

0 1,291,561,616 - - 山西西山煤电股份有限公司

2009 年年度报告

8 西西山煤电股份有限公司公司债券票面利率及最终发行规模公告》,本期公司债券 全部为5年期的固定利率债券,票面利率为5.38%,发行总额为30 亿元,采取网上 面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式, 本期 公司债券发行工作于2009 年10月21日结束.2009年11月9日,公司债券开始在深圳 证券交易所挂牌交易,债券简称 09西煤债 ,上市代码

112010 .

(二)股东和实际控制人情况:

1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表: 股东总数 127,461 户前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数(股) 持有有限售条 件股份数(股) 质押或冻结 的股份数量 山西焦煤集团有限责任公司 国有法人 54.40% 1,318,627,006 1,291,541,000

0 易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.64% 39,662,500

0 未知 融通新蓝筹证券投资基金 其他 1.40% 33,842,870

0 未知- 宝钢集团有限公司 国有法人 1.10% 26,650,178

0 未知 中国人寿保险股份公司-分红-个人分红 -005L-FH002 深 其他 0.57% 13,698,356

0 未知 融通深证

100 指数证券投资基金 其他 0.56% 13,693,308

0 未知 太原市杰森实业有限公司 其他 0.49% 11,812,000

0 未知 易方达深证

100 交易型开放式指数证券 投资基金 其他 0.48% 11,673,688

0 未知 大成财富管理

2020 生命周期证券投资 基金 其他 0.45% 10,999,939

0 未知 华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.43% 10,501,652

0 未知 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有流通股数量(股) 股份种类 易方达价值成长混合型证券投资基金 39,662,500 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 33,842,870 人民币普通股 山西焦煤集团有限责任公司 27,086,006 人民币普通股 宝钢集团有限公司 26,650,178 人民币普通股 中国人寿保险股份公司-分红-个人红利 -005L-FH002 深13,698,356 人民币普通股 融通深证

100 指数证券投资基金 13,693,308 人民币普通股 太原市杰森实业有限公司 11,812,000 人民币普通股 易方达深证

100 交易型开放式指数证券投 资基金 11,673,688 人民币普通股 大成........