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中信证券股份有限公司2011年半年度报告 中信证券股份有限公司600030

2011 年半年度报告 中信证券股份有限公司2011年半年度报告 目录

一、重要提示

1

二、公司基本情况

1

三、股本变动及股东情况

4

四、董事、监事和高级管理人员情况

6

五、董事会报告

6

六、重要事项

13

七、财务报告

21

八、备查文件

22 中信证券股份有限公司2011年半年度报告

1

一、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

2、公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明:保证本半年 度报告中的财务报告真实、完整.

3、本报告经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过.

4、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

5、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

6、本公司半年度财务报告未经审计.

二、公司基本情况

(一)公司信息 法定中文名称:中信证券股份有限公司 法定中文名称缩写:中信证券 法定英文名称:CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写:CITIC Securities Co., Ltd. 法定代表人:王东明

(二)联系人和联系方式 董事会秘书:郑京 联系地址:深圳市福田区中心三路

8 号中信证券大厦(邮政编码:518048) 北京市朝阳区亮马桥路

48 号中信证券大厦(邮政编码:100125)

电话:0755-2383

5383、010-6083

6030 传真:0755-2383

5525、010-6083

6031 电子信箱:zxzq@citics.com

(三)基本情况简介 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道

7088 号招商银行大厦第 A 层(邮政编码:518040) 办公地址:深圳市福田区中心三路

8 号中信证券大厦(邮政编码:518048) 北京市朝阳区亮马桥路

48 号中信证券大厦(邮政编码:100125) 国际互联网

网址:http://www.cs.ecitic.com 电子信箱:zxzq@citics.com

(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称: 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的

网址:http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点:深圳市福田区中心三路

8 号中信证券大厦(邮政编码:518048) 中信证券股份有限公司2011年半年度报告

2 北京市朝阳区亮马桥路

48 号中信证券大厦(邮政编码:100125)

(五)公司股票简况 股票种类:A 股 股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:中信证券 股票代码:600030

(六)其他有关资料

1、公司首次注册登记日期:1995 年10 月25 日 地址:北京市朝阳区新源南路

6 号京城大厦

2、最近一次变更注册登记日期:2010 年8月30 日 地址:广东省深圳市福田区深南大道

7088 号招商银行大厦第 A 层 企业法人营业执照注册号:100000000018305 组织机构代码:10178144-0 税务登记号码:深国税油字 440300101781440;

深地税字

440300101781440

3、公司聘请的法定审计机构:安永华明会计师事务所 法定审计机构办公地址:北京市东城区东长安街

1 号东方广场安永大楼

16 层

(七)主要财务数据和指标

1、主要财务数据和指标 单位:元 项目

2011 年6月30 日2010 年12 月31 日 本报告期末比 上年度期末增减(%) 总资产 131,824,816,350.65 153,177,670,290.99 -13.94 所有者权益(不含少数股东权益) 67,669,588,967.74 70,434,898,968.12 -3.93 归属于母公司股东的每股净资产 6.80 7.08 -3.95 项目

2011 年1-6 月2010 年1-6 月 本报告期比 上年同期增减(%) 营业利润 3,999,725,097.00 3,918,022,629.92 2.09 利润总额 3,996,611,433.71 3,982,684,816.61 0.35 归属于母公司股东的净利润 2,973,413,091.48 2,628,487,137.05 13.12 归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润 2,973,560,596.78 2,581,077,299.06 15.21 基本每股收益 0.30 0.26 15.38 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.30 0.26 15.38 稀释每股收益 0.30 0.26 15.38 加权平均净资产收益率(%) 4.25 4.28 减少 0.03 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -21,319,814,925.64 -28,966,793,203.27 26.40 每股经营活动产生的现金流量净额 -2.14 -2.91 26.46

2、非经常性损益项目和金额 单位:元 非经常性损益项目

2011 年1-6 月 说明 非流动性资产处置损益 580,386.63 主要是固定资产处置收入 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 1,300,000.00 主要是政府奖励款 中信证券股份有限公司2011年半年度报告

3 除上述各项之外的其他及营业外收支净额 -2,296,667.20 捐赠、地方水利建设资金及滞纳金等 非经常性损益合计 -416,280.57 减:所得税影响数 -308,002.58 扣除所得税影响数后的非经常性损益 -108,277.99 减:少数股东损益 39,227.31 扣除少数股东损益后的非经常性损益 -147,505.30

3、采用公允价值计量的项目 单位:元 项目

2011 年6月30 日2010 年12 月31 日 本期变动 对本期利润的影响金额 交易性金融资产 16,415,761,673.71 14,256,148,793.41 2,159,612,880.30 -567,397,611.33 可供出售金融资产 30,382,841,783.79 37,187,514,988.40 -6,804,673,204.61 2,262,332,786.13 交易性金融负债 24,330,506.44 - 24,330,506.44 14,377,246.46 衍生金融工具 159,769,996.37 297,961,989.76 -138,191,993.39 608,470,303.45 合计 46,982,703,960.31 51,741,625,771.57 -4,758,921,811.26 2,317,782,724.72

4、按《证券公司年度报告内容与格式准则》 (2008 年修订)的要求计算的主要财务数据和指标 单位:元 项目

2011 年6月30 日2010 年12 月31 日 增减(%) 货币资金 55,846,973,185.40 64,719,043,894.69 -13.71 结算备付金 6,039,076,421.40 15,636,578,167.63 -61.38 交易性金融资产 16,415,761,673.71 14,256,148,793.41 15.15 衍生金融资产 787,167,707.83 732,536,706.51 7.46 可供出售金融资产 30,382,841,783.79 37,187,514,988.40 -18.30 持有至到期投资 - - - 长期股权投资 9,240,106,946.86 7,613,649,343.45 21.36 资产总额 131,824,816,350.65 153,177,670,290.99 -13.94 交易性金融负债 24,330,506.44 - - 衍生金融负债 627,397,711.46 434,574,716.75 44.37 代理买卖证券款 41,781,112,283.95 62,081,222,218.36 -32.70 负债总额 63,755,754,670.46 82,329,955,110.41 -22.56 股本 9,945,701,400.00 9,945,701,400.00 - 未分配利润 18,521,029,793.84 20,662,217,438.58 -10.36 项目

2011 年1-6 月2010 年1-6 月 增减(%) 手续费及佣金净收入 4,381,828,572.04 6,702,983,611.02 -34.63 利息净收入 703,205,875.54 701,472,626.43 0.25 投资收益 2,666,524,804.62 355,562,843.87 649.94 公允价值变动收益 -322,831,821.51 52,722,378.67 -712.32 营业支出 3,508,471,364.76 3,987,337,712.57 -12.01 利润总额 3,996,611,433.71 3,982,684,816.61 0.35 净利润(合并口径) 2,982,863,206.35 3,055,546,700.06 -2.38

5、母公司净资本变动及相关风险控制指标

2011 年6月30 日母公司净资本为 385.97 亿元,较2010 年12 月31 日的净资本 410.50 亿元下降 了6%,主要原因是报告期内派发了

2010 年度现金红利. 单位:元 项目

2011 年6月30 日2010 年12 月31 日 净资本 38,596,849,229.07 41,049,607,708.61 净资产 58,449,195,227.37 61,522,834,602.63 中信证券股份有限公司2011年半年度报告

4 净资本/各项风险资本准备之和(%) 401.46 524.56 净资本/净资产(%) 66.03 66.72 净资本/负债(%) 196.42 241.75 净资产/负债(%) 297.45 362.33 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 64.04 61.86 自营固定收益类证券/净资本(%) 54.16 55........