PDF《受益所有人信息登记表》

海富通基金管理有限公司 HFT Investment Management Co.

, Ltd. 受益所有人信息登记表 请勾选您所属于的机构类型,选择所附适合的表单填写:

1、公司 (适用附件 1)

2、合伙企业 (适用附件 2)

3、信托类产品 (适用附件 3)

4、基金或其他非信托类资管产品 (适用附件 4)

5、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构(如会计师事务所);

经营农林渔牧产业的非 公司制农民专业合作组织;

受政府控制的企事业单位 (适用附件 5)

6、可豁免识别受益所有人机构:各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机 关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位;

政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构 及组织.(提供相关证明文件即可) 填写说明:

1、请根据贵机构的真实情况在所属类型前划 √ ,并在后附对应的表单中填写具体信息.并请按照具体表单的 说明提供相应证明文件.

2、若贵机构属于上述第

6 种类型,不用填写附件具体信息.但请提供相关证明文件(如党政机关介绍信、参照公 务员法管理事业单位的证明信,或政府相关部门开具的证明其合法成立的书面文件等) . 声明: 本机构确认上述所提供的信息真实、 准确、 完整、 合法、 有效, 如有伪造、 欺诈、 提供虚假信息 等行为, 本机构自愿承担法律责任. 当有关资料信息发生变更时, 本机构将及时通知海富通基金管理 有限公司办理信息更改手续, 本机构自愿承担因未履行上述义务造成的风险和损失,海富通基金管理有 限公司对本机构遭受的损失不承担任何责任. 公章: 日期:20 年月日委托人(或代办人)签字: 海富通基金管理有限公司 HFT Investment Management Co., Ltd. 附件

1 公司

1、 请根据贵机构内部的真实情况,按照如下标准依次判定贵机构的受益所有人,在具体类型前 划 √ . ?1. 直接或者间接拥有超过 25%公司股权或者表决权的自然人 ?2. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人(2 人或以上)(若不存在第

1 种情况,按此标准判定) ?3. 公司的高级管理人员(若不存在第

1、2 种情况,按此标准判定)

2、 请根据所选择的受益所有人类型填写受益所有人的具体信息: 受益 所有 人1姓名 与公司关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是 否属于 特定 自然人 非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 受益 所有 人2姓名 与公司关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是 否属于 特定 自然人 非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 受益 所有 人3姓名 与公司关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是 否属于 特定 自然人 非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 是否已提供如下加盖公章的资料以证明受益所有人信息: ?

1、股权或控制权的相关信息,主要包括:注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身 份的文件. ?

2、公司股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类 型(包含相关的投票权类型)等证明文件. ?

3、若受益所有人属于外国政要、国际组织的高级管理人员、外国政要或国际组织的高级管理人员的特定关系人, 请说明具体的财产和资金来源,并提供相应证明文件等. 声明: 本机构确认上述所提供的信息真实、 准确、 完整、 合法、 有效, 如有伪造、 欺诈、 提供虚假信息 等行为, 本机构自愿承担法律责任. 当有关资料信息发生变更时, 本机构将

30 天内通知海富通基金管 理有限公司, 本机构自愿承担因未履行上述义务造成的风险和损失,海富通基金管理有限公司对本机构 遭受的损失不承担任何责任. 公章: 日期: 委托人(或代办人)签字: 海富通基金管理有限公司 HFT Investment Management Co., Ltd. 附件

2 合伙企业

1、 请根据贵机构内部的真实情况,按照如下标准依次判定贵合伙企业的受益所有人,在具体类 型前划 √ . ?1. 拥有超过 25%合伙权益的自然人 ?2. 其他对合伙企业进行控制的自然人 (负责合伙企业管理的自然人,如管理合伙人和项目合伙人,2 人或以上) (若 不存在第

1 种情况,按此标准判定)

2、请根据所选择的受益所有人类型填写受益所有人的具体信息: 受益所有 人1姓名 与企业关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是否属于特定自然人非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 受益所有 人2姓名 与企业关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是否属于特定自然人非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 受益所有 人3姓名 与企业关系 证件类型 ?身份证 ?护照 证件号码 证件有效期 地址 国籍 ?中国 ?其他(请列明)_______ 是否属于特定自然人非以下类型 外国政要 国际组织的高级管理人员 外国政要的特定关系人 (如配偶、父母、子女和兄弟姐妹) 国际组织的高级管理人员的特定关系人 (如配偶、 父母、子女和兄弟姐妹) 是否已提供如下加盖公章的资料以证明受益所有人信息:

1、提供能够证明该自然人拥有相应合伙企业份额或拥有相应控制权的证明文件,如注册文件、存续证明文件、 合伙 协议、授权文件、备忘录及其他可以验证客户身份的文件;

2、若受益所有人属于外国政要、国际组织的高级管理人员、外国政要或国际组织的高级管理人员的特定关系人, 请说明具体的财产和资金来源,并提供相应证明文件等.

3、若符合要求的受益所有人较多,请按照上述具体信息要求增加附页提供.谢谢您的配合! 声明: 本机构确认上述所提供的信息真实、 准确、 完整、 合法、 有效, 如有伪造、 欺诈、 提供虚假信息 等行为, 本机构自愿承担法律责任. 当有关资料信息发生变更时,本机构将

30 天内通知海富通基金管 理有限公司, 本机构自愿承担因未履行上述义务造成的风险和损失,海富通基金管理有限公司对本机构 遭受的损失不承担任何责任. 公章: 日期: 委托人(或代办人)签字: 海富通基金管理有限公司 HFT Investment Management Co........