PDF《宁夏东方钽业股份有限公司》

宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

1 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告

2015 年04 月 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

2

第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张创奇 董事长 外出学习 钟景明 刘斌 独立董事 国外访问 白维 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本. 公司负责人张创奇、主管会计工作负责人陈林及会计机构负责人(会计主管 人员)孙慧智声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 本年度报告内容中涉及的未来计划以及无法预知的可能存在的各种经营性 风险、政策风险、诉讼风险等前瞻性陈述因存在不确定性,不构成公司对投资 者的实质承诺,请投资者注意投资风险. 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

3 目录

第一节 重要提示、目录和释义.2

第二节 公司简介

6

第三节 会计数据和财务指标摘要.8

第四节 董事会报告

10

第五节 重要事项

34

第六节 股份变动及股东情况.47

第七节 优先股相关情况

54

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

55

第九节 公司治理

64

第十节 内部控制

71 第十一节 财务报告

74 第十二节 备查文件目录

160 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、东方钽业 指 宁夏东方钽业股份有限公司 实际控制人 指 中国有色矿业集团有限公司 控股股东、集团公司、中色东方 指 中色(宁夏)东方集团有限公司 进出口公司 指 宁夏有色金属进出口有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 福建南平矿 指 福建南平钽铌矿业开发有限公司 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

5 重大风险提示 本年度报告内容中涉及的未来计划以及无法预知的可能存在的各种经营性 风险、政策风险、诉讼风险等前瞻性陈述因存在不确定性,不构成公司对投资 者的实质承诺,请投资者注意投资风险. 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

6

第二节 公司简介

一、公司信息 股票简称 东方钽业 股票代码

000962 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宁夏东方钽业股份有限公司 公司的中文简称 东方钽业 公司的外文名称(如有) Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写(如有) OTIC 公司的法定代表人 张创奇 注册地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 注册地址的邮政编码

753000 办公地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 办公地址的邮政编码

753000 公司网址 http://www.otic.com.cn 电子信箱 otic@public.yc.nx.cn

二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 叶照贯 代新年 联系地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 电话 0952-2098507 0952-2098563 传真 0952-2098562 0952-2098562 电子信箱 zhqb@otic.public.yc.nx.cn zhqb@otic.public.yc.nx.cn

三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

7

四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册

1999 年04 月30 日 宁夏石嘴山市大武 口区冶金路

640000000000764 640202710654527 71065452-7 报告期末注册

2011 年11 月28 日 宁夏石嘴山市大武 口区冶金路

640000000000764 640202710654527 71065452-7 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更. 历次控股股东的变更情况(如有) 公司是由宁夏有色金属冶炼厂(以下简称 冶炼厂 )作为主发起人,联合中国有 色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝业集团公司、中国石油宁夏化工厂、宁 夏恒力钢丝绳股份有限公司四家发起人以发起方式设立的股份有限公司.

2007 年5月22 日,冶炼厂将持有的本公司 161,533,440 股国有法人股(限售流通股) 股份过户到宁夏东方有色金属集团有限公司(以下简称 东方有色集团公司 )名下, 东方有色集团公司持有本公司股份 161,533,440 股, 占公司总股本的 45.32%, 成为公司第一大股东.2008 年1月,东方有色集团公司和中国有色矿业集团有限 公司完成资产重组, 中国有色矿业集团有限公司成为东方有色集团公司控股股东, 东方有色集团公司名称变更为中色(宁夏)东方集团有限公司.2011 年11 月, 本公司完成配股,中色(宁夏)东方集团有限公司持有本公司的股份变更为 201,916,800 股,占公司总股本的 45.80%,仍为公司第一大股东.

五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街

9 号五栋大楼 B1 座

七、八层 签字会计师姓名 王秀萍、信翠双 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东北证券股份有限公司 北京市西城区锦什坊街

28 号 恒奥中心 D 座 牛旭东、黄峥

2011 年11 月-2013 年12 月 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 √ 不适用 宁夏东方钽业股份有限公司

2014 年年度报告全文

8

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否2014 年2013 年 本年比上年增减

2012 年 营业收入(元) 2,452,595,901.62 2,873,430,701.12 -14.65% 2,248,490,286.36 归属于上市公司股东的净利润 (元) -336,668,054.93 3,541,014.10 -9,607.67% 104,217,362.56 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) -352,390,902.88 -34,618,941.49 -917.91% -7,706,395.57 经营活动产生的现金流量净额 (元) 172,333,008.56 -83,715,269.31 305.86% 56,798,082.75 基本每股收益(元/股) -0.7637 0.0080 -9,646.25% 0.2364 稀释每股收益(元/股) -0.7637 0.0080 -9,646.25% 0.2364 加权平均净资产收益率 -14.90% 0.15% -15.05% 4.33%

2014 年末

2013 年末 本年末比上年末增减

2012 年末 总资产(元) 4,111,260,850.52 4,813,261,129.94 -14.58% 4,681,053,133.42 归属于上市公司股东的净资产 (元) 2,084,594,648.41 2,433,898,638.16 -14.35% 2,446,710,808.10

二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会........