PDF《西安陕鼓动力股份有限公司内部 控制规范实施工作方案》

第四届董事会第二十九次会议 www.

shaangu.com -

1 - 西安陕鼓动力股份有限公司内部 西安陕鼓动力股份有限公司内部 西安陕鼓动力股份有限公司内部 西安陕鼓动力股份有限公司内部 控制规范实施工作方案 控制规范实施工作方案 控制规范实施工作方案 控制规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控 制配套指引》的要求,根据中国证监会、陕西证监局的相关 要求,西安陕鼓动力股份有限公司(以下简称:公司或本公 司)制定了内部控制规范实施工作方案: 一一一

一、 、 、 、公司基本情况介绍 公司基本情况介绍 公司基本情况介绍 公司基本情况介绍

(一)公司简称:陕鼓动力,股票代码:601369,上市 地:上海证券交易所

(二)公司的性质及组织架构

1、公司的性质:股份有限公司

2、公司的组织架构见附图.

(三)公司内部控制规范实施工作组织机构 为积极推动此项工作的开展,公司成立了以印建安董事 长为首的相关组织机构:

1、领导小组 组长:董事长 副组长:总经理 成员:各分管副总

2、工作小组 第四届董事会第二十九次会议 www.shaangu.com -

2 - 组长:经营副总 副组长:审计监察室负责人、财务总监、董事会秘 书 成员:所有部门负责人

3、工作小组常设机构:审计监察室

(四)公司内部控制实施工作将聘请咨询机构合作完成, 内部控制实施工作预算将根据内部控制规范实施工作的实际 情况待定. 二二二

二、 、 、 、内部控制建设工作计划 内部控制建设工作计划 内部控制建设工作计划 内部控制建设工作计划

(一)第一阶段:(计划完成时间:2011 年4月15 日前) 阶段目标:筹备阶段 工作负责人:董事长 工作任务:

1、积极参加各项内控规范培训,发动全公司各部门员 工积极参与内控规范的实施工作,共同培养内控意识.

2、确定合作的咨询机构.

3、开展内控规范实施项目启动会.

4、确定内控规范实施的范围,包括公司范围、流程范 围等.

(二)第二阶段:(计划完成时间:2011 年5月31 日前) 第四届董事会第二十九次会议 www.shaangu.com -

3 - 阶段目标:内控现状诊断 工作负责人:审计监察室负责人 工作任务:

1、以财务报告内部控制建设为重点,结合公司实际业 务和行业特点,编制风险清单.

2、将现有的政策、制度和实际操作等与风险清单进行 比对,查找内控缺陷.

3、形成内控缺陷汇总表.

(三)第三阶段:(计划完成时间:2011 年9月30 日前) 阶段目标:完成内控缺陷整改,完善内控体系 工作负责人:经营副总、审计监察室负责人、各分管副 总 工作任务:

1、制定内控缺陷整改方案,明确整改责任人和整改期 限.

2、各责任人按要求完成内控缺陷整改工作.

3、审计部门独立检查内控缺陷整改结果.

4、编制所有流程的内控手册,完善公司内控体系. 三三三

三、 、 、 、内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 计划完成时间:2012 年1月31 日前 工作负责人:审计监察室负责人 第四届董事会第二十九次会议 www.shaangu.com -

4 - 工作任务:

1、编制自我评价工作计划,确定纳入自我评价范围的 业务流程,确定评价工作的具体时间表和人员分工.

2、确定内部控制缺陷的评价标准.

3、组织实施自我评价工作,编制内控评价工作底稿, 编制内控自我评价报告.

4、对发现的缺陷进行评价,编制缺陷评价汇总表,同 时提出整改建议,编制整改任务单.

5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价 报告,并按要求及时披露. 四四四

四、 、 、 、内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划 计划完成时间:2011 年年报披露前 工作负责人:审计监察室负责人 工作任务:

1、聘请内控审计会计师事务所.

2、配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作.

3、按照要求披露内控审计报告. 西安陕鼓动力股份有限公司 二零一一年三月二十四日 第四届董事会第二十九次会议 www.shaangu.com -

5 - 附图:西安陕鼓动力股份有限公司组织架构图