PDF《中国中车股份有限公司 2018 年度审计与风险管理委员会履职...》

1 中国中车股份有限公司

2018 年度审计与风险管理委员会履职情况报告 中国中车股份有限公司(以下简称"公司" )第一届董事会 审计与风险管理委员会由独立非执行董事辛定华先生、 陈嘉强先 生、 李国安先生、 吴卓先生以及非执行董事刘智勇先生担任委员, 其中辛定华先生和陈嘉强先生具备较丰富的会计专业知识和经 验,具备注册会计师资格,分别担任审计与风险管理委员会主席 和副主席.

2018 年5月31 日,第二届董事会第一次会议选举产 生第二届董事会审计与风险管理委员会, 由独立非执行董事辛定 华先生、李国安先生及非执行董事刘智勇先生担任委员,其中辛 定华先生担任主席.报告期内,各位委员严格按照《公司章程》 、 《董事会审计与风险管理委员会工作细则》 、 《董事会审计与风险 管理委员会年报工作规程》等制度的规定,恪尽职守,认真履行 董事会赋予的职责, 按照监管机构和公司的要求按时参加各种会 议,研究和审批各项议案,并积极与公司管理层、外部会计师和 公司相关部门进行沟通,完成以下各项工作: 1.召开各项会议.报告期内,中国中车第一届董事会审计与 风险管理委员会共召开

4 次会议,审议通过了《关于继续使用募 集资金暂时补充流动资金的议案》 《关于修订的议案》 《关于中车财务有限公司与中国 中车集团有限公司签署的议案》 《关于中车

2 株洲电力机车研究所有限公司参与湖南中车时代电动汽车股份 有限公司同比例增资的议案》等20 个议案,第二届董事会审计 与风险管理委员会共召开

4 次会议,审议通过了《关于将所持中 车北京二七机车有限公司 100%股权协议转让给中国中车集团有 限公司的议案》 《关于时代电气、时代新材参股设立湖南功率半 导体创新中心有限公司的议案》 《关于中车北京南口机械有限公 司协议转让北京中车南口科创园区管理有限责任公司 70%股权的 议案》等9个议案.各成员董事出席率如下: 董事姓名 出席次数/会议次数 出席率 辛定华 6/8 75% 陈嘉强 4/4 100% 刘智勇 8/8 100% 李国安 8/8 100% 吴卓4/4 100% 备注: 辛定华先生因公未能亲自出席第二届董事会审计与风险管理委 员会第二次、第四次会议,委托李国安先生代为表决. 2.监督外部审计的程序和质量. 审计与风险管理委员会就公 司2018 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行 了沟通, 分别听取了会计师事务所的专题汇报, 确定了公司

2018 年度审计工作计划安排. 3. 审核公司财务信息及其披露.审计与风险管理委员会多 次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息,认真审核 公司相关财务报告的议案.

3 4. 指导公司内部审计工作.审计与风险管理委员会审议了 由审计部门提交的各项议案, 审核批准了公司提交的内部审计工 作计划,对内部审计工作的开展提出指导要求. 5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况.审计与风险管 理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案, 对 公司

2017 年度内部控制审计报告发表审阅意见. 中国中车股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会

2019 年3月28 日