PDF《青海华鼎实业股份有限公司 青海华鼎实业股份有限公司》

1 证券代码:

600243 股票简称: 青海华鼎 编号:临2009―025 青海华鼎实业 青海华鼎实业 青海华鼎实业 青海华鼎实业股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 有限售条件的流通股上市公告 有限售条件的流通股上市公告 有限售条件的流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负个别及连带责任.

重要提示 重要提示 重要提示 重要提示: : : : 本次有限售条件的流通股上市数量为 31,035,000 股 本次有限售条件的流通股上市流通日为

2009 年12 月29 日一一一

一、 、 、 、股权分置改革 股权分置改革 股权分置改革 股权分置改革的相关情况 的相关情况 的相关情况 的相关情况

1、2006 年12 月12 日召开了公司

2006 年第一次临时股东大会,审议通过 了公司股权分置改革方案,以2006 年12 月21 日作为股权登记日实施,于2006 年12 月25 日实施后首次复牌.

2、公司股权分置改革方案无追加对价安排. 二二二

二、 、 、 、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

1、公司限售流通股股东对其持有公司的股份遵守《上市公司股权分置改革 管理办法》中有关限售条件的规定.

2、公司限售流通股股东青海重型机床有限责任公司(下称:青海重型)特 别承诺:持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起,十二个月内不上 市交易或者转让;

在上述承诺期期满后的四十八个月内,不通过证券交易所挂牌 交易出售股份.在上述承诺的禁售期内,青海重型的持股变动数量达到公司股份 总数百分之一的,应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告.若违反禁售 和限售条件而出售其所持有公司股票,青海重型愿意以出售股票的全部所得,划 入公司帐户,归全体股东所有. 三三三

三、 、 、 、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

1、2009 年7月8日公司向特定对象非公开发行 A 股普通股股票

5000 万股, 发行完成后公司总股本扩大为 23,685 万股.

2 本次发行前后公司股份结构变动情况如下: 发行前 本次发行 发行后 股份类别 股份数量 (股) 持股比例 (%) 股份数量 (股) 股份数量 (股) 持股比例 (%)

一、有限售条件股份 81,035,000 43.37 50,000,000 131,035,000 55.32 其中: 国有法人股 50,000,000 26.76 - 50,000,000 21.11 境内法人持股 31,035,000 16.61 - 31,035,000 13.10 投资者配售股份 - 0.00 50,000,000 50,000,000 21.11

二、无限售条件股份 105,815,000 56.63 - 105,815,000 44.68

三、股份总数 186,850,000 100.00 50,000,000 236,850,000 100.00

2、股改实施后至今,各股东持有有限售条件流通股的比例变化情况: 股权分置改革时 历次变动原因 本次上市后 剩余限售股情况 序号股东名称 持有限售 流通股数 (股) 占总 股本 比例 (%) 变动时 间 变动原 因 变动数量 剩余限售 流通股数 (股) 占总股 本比例 (%)

1 青海重型机床有限责任公司 50,000,000 26.76 50,000,000 21.11 07/12/25 限售期满 9,342,500 08/12/29 限售期满 9,342,500

2 青海天象投资实业有限公司 49,720,000 21.61 09/12/25 限售期满 31,035,000

0 0

3 广州市番禺区万鸣实业有限公司 1,200,000 0.64 07/12/25 限售期满 1,200,000

0 0

4 庄河市观驾山建筑工程公司 340,000 0.18 07/12/25 限售期满 340,000

0 0

5 唐山重型机床厂 340,000 0.18 07/12/25 限售期满 340,000

0 0 合计 101,600,000 49.37 51,600,000 50,000,000 21.11 四四四

四、 、 、 、大股东占用资金的解决安排情况 大股东占用资金的解决安排情况 大股东占用资金的解决安排情况 大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金. 五五五

五、 、 、 、保荐机构核查意见 保荐机构核查意见 保荐机构核查意见 保荐机构核查意见 经保荐机构红塔证券股份有限公司核查认为:公司相关股东已严格履行了 其在股改中作出的承诺, 公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符 合相关规定.

3 六六六

六、 、 、 、本次有限售条件的流通股情况 本次有限售条件的流通股情况 本次有限售条件的流通股情况 本次有限售条件的流通股情况

1、本次有限售条件的流通股上市数量为 31,035,000 股;

2、本次有限售条件的流通股上市流通日为

2009 年12 月29 日;

3、有限售条件的流通股上市明细清单 序序序序号号号号股东名称 股东名称 股东名称 股东名称 持有有限售条 持有有限售条 持有有限售条 持有有限售条 件的流通股股 件的流通股股 件的流通股股 件的流通股股 份数量 份数量 份数量 份数量 持有有限售条件 持有有限售条件 持有有限售条件 持有有限售条件 的流通股股份占 的流通股股份占 的流通股股份占 的流通股股份占 公司总股本比例 公司总股本比例 公司总股本比例 公司总股本比例 (%) (%) (%) (%) 本次 本次 本次 本次 上市数量 上市数量 上市数量 上市数量 ( ( ( (单位 单位 单位 单位: : : :股股股股) ) ) ) 剩余有限售 剩余有限售 剩余有限售 剩余有限售 条件的流通 条件的流通 条件的流通 条件的流通 股股份数量 股股份数量 股股份数量 股股份数量

1 青海重型机床有限 责任公司 50,000,000 21.11

0 50,000,000

2 青海天象投资实业 有限公司 31,035,000 13.10 31,035,000

0 合计 81,035,000 34.21 31,035,000 50,000,000 七七七

七、 、 、 、股本变动结构表 股本变动结构表 股本变动结构表 股本变动结构表 单位 单位 单位 单位: : : :股股股股本次上市前 本次上市前 本次上市前 本次上市前 变动数 变动数 变动数 变动数 本次上市后 本次上市后 本次上市后 本次上市后

1、国家持有股份

2、国有法人持有股份 50,000,000

0 50,000,000

3、其他境内法人持有股份 31,035,000 -31,035,000

0

4、境内自然人持有股份

5、境外法人、自然人持有股份

6、战略投资者配售股份 50,000,000 50,000,000

7、一般法人配售股份

8、其他 有限售条件 的流通股份 有限售条件的流通股合计 131,035,000 -31,035,000 100,000,000 A 股105,815,000 31,035,000 136,850,000 B 股H股其他 无限售条件 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 105,815,000 31,035,000 136,850,000 股份总额 236,850,000 236,850,000 特此公告. 青海华鼎实业股份有限公司 董事会

2009 年12 月23 日 备查文件:

1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

2、投资者记名证券持有数量查询证明

3、保荐机构核查意见书