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河南豫光金铅股份有限公司

600531 2013 年年度报告 河南豫光金铅股份有限公司

2013 年年度报告

1 重要提示

一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 杨安国 因公务未能亲自出席会议 任文艺 董事 张小国 因公务未能亲自出席会议 蔡亮 独立董事 郑远民 因公务未能亲自出席会议 王本哲

三、 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告.

四、 公司负责人杨安国、主管会计工作负责人蔡亮及会计机构负责人(会计主管人员)苗 红强声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:因公司

2013 年度实现 的可分配利润为负值,依据《河南豫光金铅股份有限公司章程》及公司生产经营需要,本年 度公司不进行现金分红, 也不进行资本公积金转增股本. 该议案已经公司第五届董事第十二 次会议审议通过,尚需提交公司

2013 年度股东大会审议.

六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬 请投资者注意投资风险.

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 河南豫光金铅股份有限公司

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2 目录

第一节 释义及重大风险提示.3

第二节 公司简介.4

第三节 会计数据和财务指标摘要.6

第四节 董事会报告.8

第五节 重要事项.22

第六节 股份变动及股东情况.28

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.32

第八节 公司治理.37

第九节 内部控制.40

第十节 财务会计报告.41 第十一节 备查文件目录.139 河南豫光金铅股份有限公司

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第一节 释义及重大风险提示

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 公司/本公司/豫光金铅/股份公司 指 河南豫光金铅股份有限公司 豫光集团、控股股东 指 河南豫光金铅集团有限责任公司 中勤万信 指 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 《公司章程》 指 《河南豫光金铅股份有限公司章程》 报告期、本报告期 指2013 年度 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会

二、 重大风险提示: 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项, 敬请查阅

第四节董事会报告中关于公司未来 发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容. 河南豫光金铅股份有限公司

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第二节 公司简介

一、 公司信息 公司的中文名称 河南豫光金铅股份有限公司 公司的中文名称简称 豫光金铅 公司的外文名称 HENAN YUGUANG GOLD&

LEAD CO.,LTD. 公司的法定代表人 杨安国

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡亮 李慧玲 联系地址 河南省济源市荆梁南街

1 号 河南省济源市荆梁南街

1 号 电话 0391-6665836 0391-6665836 传真 0391-6688986 0391-6688986 电子信箱 yuguang@yggf.com.cn yuguang@yggf.com.cn

三、 基本情况简介 公司注册地址 河南省济源市荆梁南街

1 号 公司注册地址的邮政编码

459000 公司办公地址 河南省济源市荆梁南街

1 号 公司办公地址的邮政编码

459000 公司网址 http://www.yggf.com.cn 电子信箱 yuguang@yggf.com.cn

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 豫光金铅

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六、 公司报告期内注册变更情况

(一) 基本情况 注册登记日期

2012 年2月2日注册登记地点 河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号

410000100052634 税务登记号码 41088171917196X 组织机构代码 71917196-X 河南豫光金铅股份有限公司

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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见

2011 年年度报告公司基本情况.

(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况 公司上市以来主营业务未发生变化.

(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司控股股东为河南豫光金铅集团有限责任公司,上市以来未发生变更.

七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称(境内) 名称 中勤万信会计师事务所(特殊 普通合伙) 办公地址 北京西直门外大街

110 号中糖 大厦

11 层 签字会计师姓名 刘汉军 陈海艳 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中原证券股份有限公司 办公地址 郑州市郑东新区外环路

10 号中 原广发金融大厦 签字的保荐代表人 姓名 贾广华、毕召君 持续督导的期间 配股上市之日至募集资金使用 完毕之日 河南豫光金铅股份有限公司

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2013 年2012 年 本期比上年 同期增减 (%)

2011 年 营业收入 11,291,254,031.35 12,496,834,803.13 -9.65 11,667,991,554.08 归属于上市公司股东的净 利润 -498,659,468.28 48,525,522.81 -1,127.62 88,042,663.40 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润-586,749,736.65 11,513,810.97 -5,196.05 64,133,584.01 经营活动产生的现金流量 净额 -1,008,039,092.25 152,000,131.03 -763.18 -558,478,452.30

2013 年末

2012 年末 本期末比上 年同期末增 减(%)

2011 年末 归属于上市公司股东的净 资产 1,342,249,622.78 1,877,236,065.86 -28.50 1,842,033,252.48 总资产 8,060,757,799.64 7,372,815,721.93 9.33 6,859,218,328.00

(二) 主要财务数据 主要财务指标

2013 年2012 年 本期比上年同 期增减(%)

2011 年 基本每股收益(元/股) -1.69 0.16 -1,156.25 0.3 稀释每股收益(元/股) -1.69 0.16 -1,156.25 0.3 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) -1.99 0.04 -5,075.00 0.22 加权平均净资产收益率(%) -30.79 2.62 减少 33.41 个百 分点 4.86 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) -36.23 0.62 减少 36.85 个百 分点 3.54

二、 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2013 年金额

2012 年金额

2011 年金额 非流动资产处置损益 -380,603.88 11,174,022.45 -1,370,372.47 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 22,370,732.60 15,763,698.57 13,832,238.41 河南豫光金铅股份有限公司

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7 债务重组损益 -540,092.11 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 69,228,735.47 20,617,497.48 24,995,637.12 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,405,094.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,805,675.48 -1,815,409.38 -3,678,756.38 少数股东权益影响额 -4,074,855.93 -215,370.00 -494,100.00 所得税影响额 -2,264,509.64 -8,512,727.28 -8,835,475.18 合计 88,090,268.37 37,011,711.84 23,909,079.39

三、 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 以公允价值计量 且其变动计入当 期损益的金融资 产124,474,194.98 15,204,065.60 -109,270,129.38 -30,473,009.06 可供出售金融资 产19,046,176.86 4,520,802.60 -14,525,374.26 -12,345,604.63 以公允价值计量 且其变动计入当 期损益的金融负 债973,052,860.00 1,752,876,324.63 779,823,464.63 153,262,297.26 合计 1,116,573,231.84 1,772,601,192.83 656,027,960.99 110,443,683.57 河南豫光金铅股份有限公司

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第四节 董事会报告

一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2013 年,贵金属价格的大幅度下跌以及铅锌行业的持续低迷,给公司生产经营带来压力, 在诸多不利因素的影响下,公司管理层围绕抓管理,抓创新,求效益,控风险,稳步推进冶炼 渣处理技术改造项目建设,积极争取国家再生资源综合利用增值税退税政策,实现生产经营平 稳运行. 报告期内,公司完成电解铅产量 37.28 万吨,比去年同期减少 5.9%,黄金 2675.33 公斤, 比去年同期减少 8.58%,白银 700.5 吨,比去年同期增长 13.46%,硫酸 26.93 万吨,比去年同 期减少 2.13%,实现销售收入 1,129,125.40 万元, 比去年同期减少 9.65%, 实现净利润-49,288.61 万元.

2013 年,公司在生产经营,节能减排,挖潜增效方面取得一定成绩,但由于价格下跌等各 种不利因素影响,本年度,公司首次出现自成立以来较大幅度亏损,亏损的主要原因为:公司 主营业务是铅冶炼加工,自有矿山供应比例占整个原料供应的比例很小,受上游原材料供应影 响,2013 年市场上购买原料的加工成本不能弥补公司加工成本的支出;

另外,黄金、白银以及 副产品硫酸价格的快速大幅度下跌是公司亏损的另一主要原因. 报告期内,公司项目建设顺利推进,产业格局基本形成.2013 年,针对环保压力和循环经 济发展的需要,公司围绕生产经营,重点实施了冶炼渣处理技术改造项目、氧化锌厂底吹炉烟 灰综合利用项目、废旧塑料分选项目扩建工程等.其中,氧化锌厂底吹炉烟灰综合利用项目采 用自主研发的水浸工艺,在国内铅冶炼行业中首家实现了含镉铅烟灰的综合回收.废旧塑料分 选项目扩建工程累计产出塑料

5600 吨,实现增值

920 万元.这些项目的实施,不仅极大缓解了 公司的环保压力,而且使公司综合利用资源的能力得到极大的增强,发展格局更趋合理,为公 司今后的发展打下了良好的基础. 报告期内,公司深化企业管理,创效增收成效突出.2013 年,公司把效益、效率和回收率、 直收率提升作为公........