PDF《投资人须知》

英国保诚集团 M&

G 投资基? (1) 投资人须知

2008 ?12 月编制 本基?经?政院?融监督管?委员会核准或同意生效,惟?表示本基?绝无风 险,基?经?公司以往之绩效?保证基?之最低收益.

投资人申购前应详阅基? 公开?明书. 本投资人须知之内容如有虚伪或隐?之情事者,应由总代?人及负责人依法负 责. 境外基?系依外国法?募集与发?,其公开?明书、财务报告、?报及绩效等相 关事项,均系依该外国法?规定办?,投资人应自??解判断. 本基?为英国保诚集团M&

G投资基?(1) (英国保诚集团M&

G Investment Funds (1)) ,系於英格?暨威尔斯完成法人登记之变动资本开放型投资公司.本公司授 权法人董事系由M&

G Securities Limited担任,授权法人董事业指定保诚资产管 ?(新加坡)公司担任本公司基?之全球销售机构. 本内容并?作为投资人购买基?之要约,投资人可以经由本基?总代?人保诚证 券投资信托股份有限公司或其任何一个销售机构取得基?之公开?明书,所有投 资之申请须填写附随公开?明书之申购表单,并於申购基?前详阅公开?明书, 再作投资决策.基?投资涉及投资风险,包含可能之投资本?亏损.本基?过去 绩效并?保证未?之获?或未?基?绩效,净值或与基?净值相关之收益可能下 跌或上涨.本内容非针对特定之投资目标、财务?况或特定人士之需求,投资人 於购买本基?前宜?考投资?财顾问之建议,?未寻求投资?财顾问之建议,亦 应考虑申购本基?是否适合本身之投资. 保诚资产管?(新加坡)公司 、英国保诚集团 M&

G Investment Funds 和保诚证券 投资信托股份有限公司均为英国保诚集团下之子公司.保诚资产管?(新加坡) 公司、 英国保诚集团 M&

G Investment Funds 和保诚证券投资信托股份有限公司 或英国保诚公司,皆与美国保德信公司(Prudential Financial, Inc) 无任何关?, 后者的营运主体系在美国. 本基?之受益人/?名持有人?得为美国及英国居民,以及受益人/?名持有人 并?得为美国居民或英国居民持有本基?股份. 总代?人谘询

电话:0800-068080 或02-2709-6226 按2→再按

9 英国保诚集团M&

G 投资基?(1)目?壹?总代?人、境外基?发?机构、管?机构、保管机构、总分销机构及其他相关机构 事业之介绍-

1 贰?境外基?管?机构、基??况及所管?总基?资产规模-6 ??申购、买回及转换境外基?之方式-9 肆?境外基?之募集及销售?成?时之退款方式-28 伍、总代?人与境外基?机构之权?、义务及责任-28 ??总代?人应提供之资讯服务事项-29 柒?境外基?机构、总代?人及销售机构与投资人争议之处?方式-30 捌?协助投资人权益之保护方式-31 玖?投资人应负担之各项费用及?额或计算基准明细表-33 ??投资风险?明-35 ?壹?投资人取得相关资讯之网址-36 ?贰、交付表彰投资人权益之凭证种?-37 ??、其他经主管机关规定之事项-37 附件一 、 境外基?简介-38 Page 0/ Page

45 壹、总代?人、境外基?发?机构、基?管?机构、保管机构、总分销机构及其他相关机 构事业之介绍:

(一)、总代?人 事业名称 保诚证券投资信托股份有限公司(以下简称保诚投信) 营业所在地 台?市

106 敦化南?二段

67 号12 ? 负责人姓名 董事长 ?德民(Mr. Nils Arne Lindman) 公司简介 保诚投信之前身为京华投信,於民国八十一?十月正式成?,并 结合?美国的先锋基?管?公司及国内水?、食品、电脑、?融 等知名企业,以专业经?及掌握产业景气脉动,为基?管?提供 最佳研判之?考;

原京华投信於

2000 ?正式与业务版图遍及欧 洲、?美、南太平洋及亚洲各国的保诚集团结合,并?名为「保 诚证券投资信托股份有限公司」.

(二)、境外基?发?机构 发?机构事业 名称 英国保诚集团 M&

G 投资基? (1) 营业所在地 英国 Laurence Pountney Hill, London EC4R 0HH 负责人姓名 Gary SHAUGHNESSY 公司简介 英国保诚集团 M&

G Investment Funds (1)系於英格?暨威尔斯 完成法人登记之变动资本开放型投资公司,登记号码 IC 110,并於2001 ?6月6日起正式获得?融服务局授权,本公司之登记 存续期限为无限期. 英国保诚集团 M&

G Investment Funds (1)已获得英国?融服务 局认证符合有关条件,得享有欧盟法?所赋予「集合式可转让证 券投资事业体」( UCITS )之各项权?.

(三)、基?管?机构 事业名称 M&

G Investment Management Limited 营业所在地 英国 Laurence Pountney Hill, London EC4R 0HH 负责人姓名 Michael McLintock Page

1 / Page

45 公司简介 M&

G Investment Management Limited 成?於

1968 ?,於1999 ?加入英国保诚集团 , 为保诚集团在英国及欧洲之基?管? 机构,提供

40 余档基?之资产管?服务,广泛投资於英国及全球 股票、固定收益证券等,为超过 830,000 基?单位持有人服务. .

(四)、保管机构 事业名称 The Royal Bank of Scotland plc. 营业所在地 Drummond House PO Box

1727 1 Redheughs Avenue Edinburgh EH2 2YE 负责人姓名 George Mathewson 公司简介 The Royal Bank of Scotland plc. (简称 RBS) 成?於

1727 ?, 为英国?史最悠久的银?之一,且为全球?衔之?融服务机构之 一.RBS 於2000 ?购并?英国西敏寺银?,为英国?融史上最 大宗之并购案.RBS 除在英国广布分支机构外,於欧洲、美国及 亚洲均设有服务.以资产排名而言,RBS 位居全球银?之第 ?名(2007 ?3月资?).

(五)、保管人(保管机构指派担任基?资产凭证文件保管) 事业名称 The Northern Trust Company 营业所在地 英国

50 Bank Street, Canary Wharf, London E14 5NT 负责人姓名 Penelope Biggs (?敦分公司总经?) 公司简介 The Northern Trust Company 成?於

1889 ?,时至今日,该 公司已发展成长为全球性之服务及财富管?机构,并提供投资管 ?、资产及基?管?、信托及?融相关服务.其?敦分公司负责 提供英国、欧洲、中东及非洲之机构投资人有关资产服务、投资 管?、财富管?服务.其中资产服务即包括全球保管业务、基? 管?、委外投资操作及跨国投资服务. Page

2 / Page

45 (?)、全球总销售机构(美国地区除外) 事业名称 保诚资产管?(新加坡)有限公司 营业所在地

30 Cecil Street, #20-01, Prudential Tower Singapore

049712 负责人姓名 Suraj MISHRA 先生 公司简介 保诚资产管?(新加坡)有限公司於西元

1994 ?10 月19 日成 ?,为依新加坡法?组织设?及存续之公司.迄西元

2008 ?12 月31 日止,该公司管?资产之总额为 336.71 亿新加坡币. 该公司系英国保诚集团完全持有之子公司.迄西元

2007 ?12 月31 日止,该集团管?资产之总额超过

5300 亿美元,为多达

18 个国家的客户提供服务.营业项目包含资产与基?管?以及 投资谘询服务. Page

3 / Page

45

(七)、中华民国地区销售机构简介 机构名称 地址 投资名义 交?款项收付方式 1. 总代?人 保诚证券投资信托股份有限公司 台?市106敦化南?二段67号12? 投资人自己名义 投资人自?向境外指定之帐户办?

2 销售机构 台湾银?股份有限公司 台?市重庆南?1段120号 销售机构名义 特定?钱信托?约 3. 销售机构 台湾土地银?股份有限公司 台?市馆前?46号 销售机构名义 特定?钱信托?约 4. 销售机构 合作?库商业银?股份有限公司 台?市永绥街7号 销售机构名义 特定?钱信托?约

5 销售机构 华南商业银?股份有限公司 台?市开封街1段33号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 6. 销售机构 彰化商业银?股份有限公司 台?市中山??2段57号12? 销售机构名义 特定?钱信托?约 7. 销售机构 上海商业储蓄银?股份有限公司 台?市民生东?2段149号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 8. 销售机构 台?富邦商业银?股份有限公司 台?市民生东?3段138号4? 销售机构名义 特定?钱信托?约 9. 销售机构 高雄银?股份有限公司 高雄市新兴区?合一?27号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 10. 销售机构 兆丰国际商业银?股份有限公司 台?市吉??100号11? 销售机构名义 特定?钱信托?约 11. 销售机构 荷商荷?银?台?分公司 台?市信义区松仁?7号12?B室 销售机构名义 特定?钱信托?约 12. 销售机构 台湾中小企业银?股份有限公司 台?市塔城街30号15? 销售机构名义 特定?钱信托?约 13. 销售机构 台中商业银?股份有限公司 台中市西区民权?87号2? 销售机构名义 特定?钱信托?约 14. 销售机构 京城商业银?股份有限公司 台南市中区西门?1段506号4? 销售机构名义 特定?钱信托?约 15. 销售机构 法商法国巴?银?台?分?及国际?融业务分? 台?市民生东?4段52号2-6? 销售机构名义 特定?钱信托?约 16. 销售机构 渣打国际商业银?股份有限公司 台?市敦化??168号 销售机构名义 特定?钱信托?约 17. 销售机构 华泰商业银?股份有限公司 台?市长安东?2段246号 销售机构名义 特定?钱信托?约

18 销售机构 新光商业银?股份有限公司 台?市忠孝西?一段66号27? 销售机构名义 特定?钱信托?约 19. 销售机构 阳信商业银?股份有限公司 台?市民生东?3段36号2? 销售机构名义 特定?钱信托?约 20. 销售机构 三信商业银?股份有限公司 台中市东区大智?339号2? 销售机构名义 特定?钱信托?约 21. 销售机构 ?邦商业银?股份有限公司 台?市南京东?2段137号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 Page 4/ Page

45 22. 销售机构 元大商业银?股份有限公司 台?市敦化南?1段66号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 23. 销售机构 永丰商业银?股份有限公司 台?市南京东?3段36号4? 销售机构名义 特定?钱信托?约 24. 销售机构 玉山商业银?股份有限公司 台?市民生东?3段115号12? 销售机构名义 特定?钱信托?约 25. 销售机构 台新国际商业银?股份有限公司 台?市中山??2段44号3? 销售机构名义 特定?钱信托?约 26. 销售机构 日盛证券股份有限公司 台?市南京东?2段111号7? 销售机构名义 受托买卖国外有价证券 指定之集保事业指定之银?专户 27. 销售机构 永丰?证券股份有限公司 台?市重庆南?1段2号22? 销售机构名义 指定之集保事业指定之银?专户 28. 销售机构 凯基证券股份有限公司 台?市明水?700号2? 销售机构名义 受托买卖国外有价证券 29. 销售机构 ?鼎证券股份有限公司 台?市敦化南?2段97号33? 销售机构名义 指定之集保事业指定之银?专户

30 销售机构 元富证券股份有限公司 台?市敦化南?2段97号11? 销售机构名义 指定之集保事业指定之银?专户 31. 销售机构 大昌证券股份有限公司 台?县板桥市东门街30-2号9? 销售机构名义 指定之集........