DOC《等殖系统-比对交易》

等殖系统-比对交易 功能说明: 进行证券商相互间在其营业处所成交之中央登录公债(非指标公债)买卖断交易资料的核帐确认作业,可以大幅节省业者相互间帐务核对之人力、时间与款券汇费及日中透支等作业成本.

比对规则: 证券商先行将其成交资料依照本中心规定之格式制作成媒体档案(档名:tran05),於下午1:30起开始透过等殖系统上传申报.如成交资料不多,证券商亦可省略制作媒体档案,直接在「央债」、「国际债券」或「其他债券」项下之比对交易画面上输入成交资料. 中心端主机从下午1:40起将证券商上传的tran05资料(或直接在比对画面输入的比对资料)进行第一次比对,其后每十分钟批次进行一次比对,每次比对约需时五秒钟,此时并不影响使用者继续编辑资料;

主机每次进行比对后,使用者须点选比对视窗之 才会更新比对结果与揭示其最新状态. 每日下午四时进行最后一次资料比对.但中心端主机或电讯网路系统遇有重大事故者,本中心将视情况需要,延长比对作业截止时间. 比对成交的资料在当日下午四时前,可执行删除指令,但须经交易对手同步执行删除指令,中心端主机记录的成交资料才会删除. 经中心端主机比对成交的资料,不得进行修改,但使用者得以先删除再新增之方式,达成修改资料之目的;

反之,删除成功的资料将无法复原,但是使用者有新增资料的功能,可以重建所删除之资料. 比对系统之申报单位为十万元或其整倍数,每笔成交面额最高为五亿元. 应特别注意交换债不得做远期交易. 操作说明: 进入本系统「等殖系统」主选单下,点选「央债」、「国际债券」或「其他债券」,开启「比对」画面. 【新增资料】 将游标移至欲新增资料的位置. 点选 ,即多增加一栏可供输入资料. 各栏位位置可用 或Enter 切换. 资料输入完成后,点选 ,即完成新增作业,可输入多笔资料再一次申报. 【修改资料】 将游标移至欲修改资料的位置. 直接修改资料. 资料修改完成后,再重新申报一次. 【删除资料】 将游标移至欲删除资料的位置. 点选 ,即完成删除作业. 该笔交易若已比对成交,则删除资料需经过对手同意,否则无法删除. 【查询资料】 点选 ,即可查询中心端主机所接收之比对资料最新状态. 【储存档案】 点选 ,即可将比对资料储存至使用者自己的系统或电脑中. 【申报】 新增或修改比对资料,均需重新申报,使资料上传至中心. 所有申报的比对资料於成交前,可随时进行新增、修改、删除及查询. 画面说明: 1.比对资料申报 2.比对资料已成交 3.比对成交后,要求删单 注解: 栏位名称 资料说明序号.标示资料位置(列) 债券代号 .比对资料之买卖标的代号,依本中心公告之各期次债券代号编列 交易对手 .比对资料之交易对象,须为参加本中心等殖成交系统之债券自营商 成交面额 .比对资料之债券交易面额,须为十万元或其整倍数,单位:亿元 买卖别.买卖别为申报者(自己)的立场 殖利率/ 百元价 .比对资料之约定殖利率(%)或百元价(限交换公债) 交易类别 .若为一般交易则填『00』,若为远期交易则填『01』,若为选择权履约则填『02』 .特别注意,交换债不得做远期交易. 交割日 .若为一般债券T+1买卖断交易,填『01』 .若为一般债券T+2买卖断交易、债券远期交易履约及债券选择权交易履约,填『02』 .若为发行前交易债券,因给付结算日均为公债发行日,交割日填『00』 状态.空 白:资料未申报,须重新点选「申报」键将资料送出 .尚未比对:该笔资料尚未经中心端主机进行比对 .对手未申报:中心端主机进行资料比对时,交易对手仍未将资料申报进来,应通知交易对手尽快申报资料 .成交:经主机比对双方申报之资料相符无误 .修改后尚未申报:须重新点选「申报」键将资料送出 .等待对手确认删单:已比对成交者,己方要求交易对手删单,应电话通知交易对手删单,对手未回应者仍视同成交 .对手要求删单:已比对成交者,交易对手要求己方删单,应回应交易对手是否同意删单,未回应者视同成交 .对手拒绝删单:己方发动指令请求对手删单,但对方回覆不同意删单,此笔仍将视同成交 $ . :该笔资料已由系统比对确认(成交) . :该笔资料尚未经系统比对确认(尚未比对) .空白:未成交(资料未申报) 汇总资讯 .揭示各期别债券买进与卖出之累计成交面额 .揭示各期别债券累计之买卖超部位,以正负号表示买超或卖超 .本画面只计算「比对资料」的成交资料,不包含电脑议价交易