DOC《上海上市公司监管通讯》

上海上市公司监管通讯 2018年第7期 上海证监局 2018年9月5日2018年7-8月上海辖区上市公司监管通报

一、辖区基本情况 1.

上市公司概要 上市公司家数 总市值(亿元) 流通市值(亿元) 上海 全国占比 上海 全国占比 上海 全国占比 总计

286 8.04% 47,511 9.10% 37,204 9.66% 其中:沪市主板

208 14.44% 42,004 12.54% 32,806 13.16% 深市主板

2 0.42%

72 0.12%

52 0.10% 中小板

30 3.28% 2,458 3.04% 2,138 3.69% 创业板

46 6.30% 2,977 6.82% 2,208 8.26% (数据来源:WIND资讯,2018年8月31日数据) 2.2018年半年报基本情况 截至2018年6月末,上海上市公司总数为284家,约占全国8%;

资产总额为26.02万亿元,约占全国总额的11%,归属上市公司股东的权益为3.59万亿元,约占全国总额的10.5%.2018年上半年,上海上市公司共实现营业总收入2.29万亿元,较上年同期增长12%;

盈亏相抵后净利润1940亿元,较上年同期增长6%. 实体经济稳中有进,营业收入及净利润持续增长.2018年上半年,上海辖区非金融业上市公司(272家)共实现营业收入1.84万亿元、净利润958亿元,同比分别增长14%、11%.制造业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业业绩增长较快,经营情况持续向好.制造业上市公司(137家)实现营业收入1.10万亿元、净利润532亿元,同比分别增长11%、22%.房地产业上市公司(21家)实现营业收入2152亿元、净利润145亿元,同比分别增长28%、14%.信息传输、软件和信息技术服务业上市公司(34家)实现营业收入761亿元、净利润37亿元,同比分别增长21%、7%. 工作重点 1.加强上市公司委托理财行为监管 一是及时传导监管压力.要求公司加强内部管控、高度关注理财风险,规范理财行为,切实做好相关审议及信息披露工作.二是提高日常监管实效.高度关注上市公司募集资金使用的规范性,对于前期募集资金大比例未使用,购买期限较长理财产品仍申请再融资的公司,加强再融资审核和现场检查力度.三是强调中介机构持续督导责任.通过约谈、延伸检查等方式,要求中介机构尽职履责,提高上市公司募集资金使用的持续督导效果. 2.强化上市公司股票质押风险防范 一是建立股票质押风险监控的长效机制,将股票质押风险监测作为日常监管重要内容,持续跟踪股票质押风险.二是及时约谈存在质押平仓风险的公司大股东,要求积极采取措施,依法合规化解相关风险.

三、监管措施 1.2018年7月至8月,上海证监局共计开展上市公司现场检查9家次,采取行政监管措施4家次,启动监管谈话12家次. 2.监管措施主要针对的情形: ①未及时披露股份质押信息.上市公司相关股东未及时将股份质押或补充质押的信息告知上市公司,导致上市公司未及时进行信息披露. ②上市公司董事、监事及高级管理人员违规减持公司股票.上市公司董事、监事及高级管理人员未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划;

当年转让的股份超过其所持公司股份总数的25%. ③上市公司临时公告披露的相关信息存在遗漏和错误.

四、资讯动态 1.2018年7月,证监会发布《关于修改的决定》(证监会令[第146号]),进一步修改完善退市制度.主要修改内容:一是完善重大违法强制退市的主要情形;

二是强化证券交易所的退市制度实施主体责任;