DOC《保险经纪机构办事指南》

(2)因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾5年;

(3)被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的,期限未满;

(4)受金融监管机构警告或者罚款未逾2年;

(5)正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查;

(6)中国保监会规定的其他情形.

4、在提交申请材料同时,务必登录保险中介监管信息系统(http://iir.circ.gov.cn/login_iio.jsp),进行任职资格申请.

(二)申请材料

1、任职资格申请(见示例6);

2、《保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》(见附表4);

3、拟任用高级管理人员的决议;

4、拟任董事长(执行董事)、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明复印件;

5、申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明(见示例7);

申请人有境外金融机构从业经验的,应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明;

6、人民银行出具的最近3年的个人信用报告;

7、是否受过法律、行政法规处罚的声明(见示例8),若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

8、拟任董事长(执行董事)、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的,应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明(见示例9). 注:上述材料盖章处需加盖公司公章,不得使用部门章.以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版.

三、许可证有效期延续申请

(一)申请须知

1、保险经纪公司许可证有效期为3年,保险经纪公司应当在保险经纪许可证有效期届满30日前,向深圳保监局申请延续.

2、保险经纪公司申请延续许可证有效期的,中国保监会在许可证有效期届满前对保险经纪公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价,并作出是否批准延续许可证有效期的决定.

3、保险经纪公司有下列情形之一的,深圳保监局将不予延续许可证有效期: (1)许可证有效期届满,没有申请延续;

(2)不再符合《保险经纪机构监管规定》除第七条第一项以外关于公司设立的条件;

(3)内部管理混乱,无法正常经营;

(4)存在重大违法行为,未得到有效整改;

(5)未按规定缴纳监管费.

5、在提交申请材料同时,务必登录保险中介监管信息系统(http://iir.circ.gov.cn/login_iio.jsp),进行许可证有效期延续申请

(二)申请材料

1、许可证有效期延续申请(见示例10);

2、《保险经纪机构许可证有效期延续申请表》(见附表5);

3、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;

4、前3年内........