DOC《博时裕富沪深300指数证券投资基金》

博时裕富沪深300指数证券投资基金 更新招募说明书 2016年第2号 基金管理人: 博时基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 重要提示 博时裕富沪深300指数证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]83号文批准公开发行.

本基金的基金合同于2003年8月26日正式生效.本基金为契约型开放式. 博时基金管理有限公司(以下简称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本更新招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本招募说明书更新所载内容截止日为2016年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年06月30日(财务数据未经审计). 目录重要提示

2 一. 绪言

4 二. 释义

4 三. 基金管理人

7 四. 基金托管人

18 五. 相关服务机构

21 六. 基金的募集与基金合同的生效

62 七. 基金份额的申购与赎回

62 八. 基金的转换

68 九. 基金的非交易过户与转托管

69 十. 基金份额的冻结与解冻

70 十一. 定期定额投资计划

70 十二. 基金的投资

71 十三. 基金的业绩

76 十四. 基金的财产

77 十五. 基金资产的估值

78 十六. 基金收益与分配

82 十七. 基金的费用与税收

83 十八. 基金的会计与审计

85 十九. 基金的信息披露

85 二十. 基金的风险揭示

88 二十一. 基金的终止与清算

89 二十二. 基金合同内容摘要

91 二十三. 托管协议内容摘要

100 二十四. 对基金份额持有人的服务

104 二十五. 其它应披露的事项

106 二十五.招募说明书的存放查阅方式

108 二十六. 备查文件

108 绪言 博时裕富沪深300指数证券投资基金(以下简称 本基金 )由博时基金管理有限公司(以下简称 本基金管理人 或 管理人 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《博时裕富沪深300指数证券投资基金基金合同》(以下简称 《基金合同》 )及其它有关规定发起设立. 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、《基金合同》及其它有关规定等编写. 本招募说明书阐述了博时裕富沪深300指数证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金 指博时裕富沪深300指数证券投资基金 基金合同 指《博时裕富沪深300指数证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订.根据最新法律法规,原基金契约均改称为基金合同 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《博时裕富沪深300指数证券投资基金托管协议》及协议当事人对其不时作出的补充及修订 招募说明书 指《博时裕富沪深300指数证券投资基金招募说明书》.招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件.基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日 《证券法》 指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订并于2006年1月1日实施的《证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 《基金法》 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指博时基金管理有限公司 基金托管人 指中国建设银行股份有限公司 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 登记机构 指办理基金登记业务的机构.本基金的登记机构是博时基金管理有限公司 销售机构 指博时基金管理有限公司及其他本基金的销售服务代理人 销售服务代理人 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议,代为办理基金销售服务业务的机构,简称代销人 基金投资者 指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 元 指人民币元 基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同规定的条件,并获得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 基金募集期 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段,最长不超过3个月 存续期 指基金合同生效后至终止之间的不定期之期限 开放日 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常交易日 T日 指销售人确认的投资者有效申请工作日 T+n日 指自T日起第n个工作日,不包含T日 申购 指基金合同生效后,投资者通过销售人向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 巨额赎回 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时的情形 转换 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额 定期定额投资计划 指投资者可通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为 投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值 A类基金份额 C类基金份额 R类基金份额: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 指在中国大陆市场销售,投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额. 指在中国大陆市场销售,从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用和赎回费用的基金份额. 指在中国香港市场销售 ,投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时依据固定赎回费率收取赎回费用的基金份额. 基金账户 指基金登记机构为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户 指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素,包括:相关法律法规的变更;