DOC《云南省金属冶炼企业》

云南省金属冶炼企业 安全风险分级管控体系建设实施指南 云南省安全生产监督管理局 二0一七年八月 目录目录

1 范围

1 2 规范性引用文件

1 3 术语和定义

3 3.

1 危险源

3 3.2 危险源辨识

4 3.3 危险和有害因素

4 3.4 风险

4 3.5 风险点

5 3.6 风险评价

5 3.7 风险分级

5 3.8 风险分级管控

6 3.9 风险信息

6 3.10 事故隐患

6 3.11 一般事故隐患

6 3.12 重大事故隐患

7 3.13 隐患排查

7 3.14 隐患治理

7 3.15 隐患信息

7 4 体系建立基本要求

8 4.1 成立组织机构

8 4.2 明确工作组职责

8 4.3 实施全员培训

11 4.4 编写体系文件

12 4.5 实施风险评价

12 5 风险评价工作程序和内容

13 5.1 确定风险点

13 5.2 确定危险源(或辨识对象)

14 5.3 辨识危险有害因素

14 5.4 确定事故类型

15 5.5 确定事故后果

15 5.6 制定风险管控措施

16 5.7 实施风险评价

17 5.8 确定风险分级与管控层级

17 5.9 编制风险分级管控清单

19 5.10 实施安全风险公告

20 5.11 绘制企业 红橙黄蓝 四色安全风险空间分布图

20 5.12 安全风险较高岗位的安全风险评估

20 6 文件及资料管理

21 7 持续改进

21 7.1 绩效评审

21 7.2 更新

22 7.3 沟通

22 附录A:风险评价方法

1 A.1风险矩阵法(LS)

1 A.2作业条件危险性分析评价法(LEC)

2 A.3作业条件风险程度评价法(MES)

4 A.3.1控制措施的状态M

4 A.3.2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

4 A.3.3事故的可能后果S

5 A.3.4根据可能性和后果确定风险程度

5 A.4工作危害分析法(JHA)

6 A.4.1工作危害分析方法概述

6 A.4.2工作危害分析法各因素取值判定依据

6 附录B:安全风险分级管控清单示例

8 附录C:较大危险因素辨识表示例

10 附录D:重大风险汇总表示例

11 附录E:岗位1级、2级安全风险公告警示牌示例

13 附录F:云南省金属冶炼企业重大事故隐患判别标准

14 F.1 冶金行业

15 F.2 有色行业

16 F.3 存在粉尘爆炸危险的场所和设备设施

18 F.4 有限空间作业

19 F.5 其他

19 附录G:安全风险较高岗位人员安全风险评价表

20 云南省金属冶炼企业 安全风险分级管控体系建设实施指南

1 范围 本《指南》规定了云南省金属冶炼企业安全风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序、工作内容、文件与资料管理和持续改进等内容. 本《指南》适用于云南省金属冶炼企业安全风险分级管控体系建设、实施、保持和持续改进工作.

2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注明日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件.凡是不注明日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件. 《中华人民共和国安全生产法》(主席令第13号修订) 《中华人民共和国劳动法》(主席令第73号) 《中华人民共和国职业病防治法》(主席令第48号) 《中华人民共和国消防法》(主席令第6号) 《中华人民共和国特种设备安全法》(主席令第4号) 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号) 《国家安全监管总局的通知》(安监总管四〔2016〕31号) 《冶金企业安全生产标准化评定标准(焦化)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(烧结球团)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(炼钢)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(炼铁)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(轧钢)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(煤气)》 《冶金企业安全生产标准化评定标准(铁合金)》 《电解铝(含熔铸、炭素)企业安全生产标准化评定标准》 《氧化铝企业安全生产标准化评定标准》 《有色金属压力加工企业安全生产标准化评定标准》 《有色重金属冶炼企业安全生产标准化评定标准》 《工业企业煤气安全规程》(GB 6222-2005);

《炼钢安全规程》(AQ 2001-2004) 《炼铁安全规程》(AQ 2002-2004) 《轧钢安全规程》(AQ 2003-2004) 《烧结球团安全规程》(AQ 2025-2010) 《煤气隔断装置安全技术规范》(AQ 2048-2012) 《焦化安全规程》(GB 12710-2008) 《铁合金安全规程》(AQ 2024-2010) 《机械安全 危险能量控制方法 上锁/挂牌》(GB 33579-2017) 《危险场所电气防爆安全规程》(AQ 3009-2007);

《冶金起重机技术条件 第五部分:铸造起重机》(GB 7688.5-2012) 《企业安全生产标准化基本规范》(GB 33000-2016) 《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T 13861-2009) 《企业伤亡事故分类》(GB 6441-1986) 《危险化学品重大危险源辨识》(GB 18218-2009)

3 术语和定义 下列术语和定义仅适用于本《指南》. 3.1 危险源 可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合. 注1: 根源,是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质.如运转着的机械(动能)、人在高处作业(势能)、易燃液体(化学能)、爆炸品(化学能)、噪声源(声能)、粉尘源、致病微生物(有害物质)等等. 状态,是指不良的物的状态和环境的状态等.如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境、地面湿滑等. 行为,是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为.如指挥失误、操作错误、监护失误、未(正确)佩带劳动保护用品等. 3.2 危险源辨识 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程. 3.3 危险和有害因素 可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素.危险和有害因素分为四大类: 人的因素 、 物的因素 、 环境因素 和 管理因素 . 3.4 风险 是指某一特定危险发生的可能性与其造成后果的严重程度的结合. 例如:高温熔融金属有发生灼烫和其他爆炸的风险;

煤气区域作业有发生中毒窒息和火灾、其他爆炸的风险等. 风险的大小由风险度来确定,风险度R由风险发生的概率L与事故后果S的乘积来表示: 风险度R=风险发生的概率L*后果S 风险是客观存在的,采取的措施齐全有效,则发生事故的频率就低,事故的后果也较轻,相应的事故风险值也就较低,这样的风险是可以接受的,也就是安全的;

反之则是危险的. 3.5 风险点 风险点是指存在风险的部位、设施、场所和区域,以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程,或以上两者的组合. 例如,危险化学品罐区、液氨站、煤气站、木材仓库、制冷装置是风险点;

在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的吊运过程等也是风险点. 一个风险点可能是单一的危险源,也可能包括多个危险源或其组合. 识别风险点是风险管控的基础.对风险点内的不同危险源进行辨识、危险因素分析以及风险评价,并根据风险评价结果、风险判定标准认定风险等级,采取相应管控措施是风险分级管控的核心. 3.6 风险评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程. 3.7 风险分级 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源存在的风险进行定量或定性评价,根据评价结果得出的风险值对照分级判定标准划分等级,进而实现分级管理. (注:一个风险点可能存在多个危险源,每个危险源的风险等级可能不同,对风险点的风险分级应按照该风险点所包含所有危险源的最大风险级别进行定级.) 3.8 风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式. 3.9 风险信息 风险信息是指包括风险点名称、所在位置、危险源名称、危险因素、事故类型、固有风险等级、现实风险等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合. 3.10 事故隐患 是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在的可能导致事故发生的物的危险状态、环境不良因素、人的不安全行为和管理上的缺陷. 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患. 3.11 一般事故隐患 是指危害后果较轻,不会造成群死群伤事故或重大经济损失的事故隐患. 群死群伤事故:在本《指南》中特指可能造成一次死亡1人、或重伤(包括急性中毒)3人以上的事故. 重大经济损失:在本《指南》中特指100万元以上的直接经济损失. 3.12 重大事故隐患 是指危害后果严重,有可能造成群死群伤事故或重大经济损失或较大社会影响的隐患. 重大事故隐患的判别不考虑隐患整改的难度,重点考虑危害后果及事故发生概率.重大事故隐患判别标准详见附录F. 3.13 隐患排查 企业在风险分级管控体系建立、完善基础上,针对风险分级管控清单,结合国家法律法规有关要求,形成隐患排查治理标准,明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求,组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查,并对排查出的事故隐患,按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案. 3.14 隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程.包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任,制定整改计划、整改措施、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程.对于重大隐患治理,应制定详细的治理方案,并做到责任、措施、资金、时限和预案 五落实 . 3.15 隐患信息 隐患信息包括隐患台帐、隐患整改通知单,重大事故隐患信息还包括整改方案(计划)等. 隐患台帐内容包括:隐患名称、位置、隐患发现日期、状态描述、隐患等级、整改措施、责任单位(部门)、责任人、整改期限、实际完成时间、验证人等信息. 隐患整改通知单位内容包括:检查日........