DOC《试题五》

37、证券营业部应当为客户提供( )种以上行情揭示与分析系统. A、1 B、2 C、3 D、以上均不对

38、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施,( )选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试,并详细记录. A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年

39、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的( )交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定. A、1个B、2个C、3个D、5个

40、客户资金账户可以在( )开立. A、证券营业部现场 B、银行 C、证券登记结算机构 D、其他代办机构

41、证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查.( ) A、正确 B、错误

42、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户( )相适应的服务或产品. A、交易特征 B、资金规模 C、资产规模 D、风险承受能力

43、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在( )内完成回访. A、1周B、2周C、1个月 D、2个月

44、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( ). A、一人操作、无须复核 B、一人操作、一人复核 C、一人操作、无须审批 D、一人操作、一人审批

45、证券营业部负责人应当每( )至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日. A、2年B、3年C、5年D、以上均不正确

46、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任 A、投资银行 B、基金公司 C、证券公司 D、商业银行

47、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额( ). A、可以增加 B、可以减少 C、固定不变 D、可以增减

48、证券分析师应当对其发布的研究报告的内容和观点负责,保障信息来源合法合规,研究方法专........