DOCX《保险公司投资股权能力备案要件及要点》

保险公司投资股权能力备案要件及要点

一、备案报告 为公司正式发文,说明经公司自评,符合《保险资金投资股权暂行办法》及有关规定,拟开展股权投资业务.

二、决策文件及承诺书 公司股东(大)会、董事会或决策机构开展股权投资的决议.必要时,还应附上会议纪要或者相关记录. 公司应当承诺报送材料真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.承诺函应当由公司法定代表人或其授权代表签字,加盖公司公章.

三、业务制度文本 制度应当为公司正式文件,涵盖公司治理、管理制度、决策程序、内部控制等方面;

具体内容包括但不限于:授权机制和投资操作、风险预算和全程管控、激励约束和责任追究、信息披露和关联交易、后续管理和退出安排、应急处置和危机解决等.

四、组织架构及专业团队说明 说明公司股权投资组织架构、资产管理部门岗位设置,列明股权投资专业团队、人员资质和从业经验,并提供资产管理部门设立文件、相关专业人员从业简历和资质证书等证明文件.保险公司聘请专业机构提供投资咨询和技术支持的,应当提供双方签署的协议、专业机构资质说明及相关证明材料.

五、运作机制及合规性说明 说明公司股权投资的决策方式、发展规划、投资目标和投资方式、资产托管、运作流程、风控安排等.开展直接投资的,应当说明公司发展战略和市场定位.开展重大股权投资的,还应当说明公司并购整合和跨业管理能力.说明公司最近三年的合法合规情况.