编辑: 怪只怪这光太美 | 2019-07-06 |
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2014 年第二号) 国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券 投资基金联接基金更新招募说明书 (2014 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:二一四年九月七日 国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2014 年第二号) 目录 重要提示
1
一、绪言
2
二、释义
3
三、基金管理人
7
四、基金托管人
18
五、相关服务机构
22
六、基金的募集
31
七、基金合同的生效
32
八、基金份额的申购与赎回.
32
九、基金的投资
41
十、基金的业绩
47 十
一、基金的财产
48 十
二、基金资产的估值.49 十
三、基金的收益分配.53 十
四、基金的费用与税收.55 十
五、基金的会计与审计.57 十
六、基金的信息披露.58 十
七、风险揭示
62 十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.63 十
九、基金合同的内容摘要.66 二
十、基金托管协议的内容摘要.81 二十
一、对基金份额持有人的服务.93 二十
三、其他应披露事项.95 二十
三、招募说明书的存放及查阅方式.95 二十
四、备查文件
95 国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2014 年第二号)
1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金 投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.投资有风险, 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险,由投资人自行负担. 本基金为上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金(目标 ETF)的联接基金,二者 既有联系也有区别. 本基金与目标 ETF 的联系主要体现在以下几个方面:1.两只基金跟踪同一个标的指数即 上证
5 年期国债指数;
2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证
5 年期国债指数 的表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化;
3.两只基金具有相似的风险收益特征;
4.目标ETF 是本基金的主要投资对象. 本基金与目标 ETF 的区别主要体现在以下几个方面:1.基金的投资管理方式不同:目标 ETF 通过直接买卖标的指数成份国债和备选成份国债等,直接跟踪复制标的指数的表现;
而本 基金则是通过买卖目标 ETF(包括在一级市场以债券篮子组合进行目标 ETF 的申购与赎回,也 包括在二级市场直接以现金买卖目标 ETF 份额) ,间接跟踪标的指数的表现;